Upozornění: Text přílohy byl získán strojově a nemusí přesně odpovídat originálu. Zejména u strojově nečitelných smluv, kde jsme použili OCR. originál smlouvy stáhnete odsud
CES 5621
Příloha_č.4 Výzvy_Akcni plán imp. Strategie_aktualizace po dokončení jMP_fln
OPERAČNÍ EVROP5KA UNIE lUUtfUPHl fWfllN
PROGRAM PRO KOOROWCt
TECHNICKÁ ■ EVROPSKÝ FOND PSD REGIOHAiNÍ ROZVOJ
INVESTICE 00 VAŠÍ BUDOUCNOSTI
POMOC
Akční plán pro implementaci Strategie
pro boj s podvody a korupcí v rámci
čerpání ESI fondů v období 2014 - 2020
5tav k 18. 3. 2015
1
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE ^sCJp
EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ
PROGRAM INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI C>^STNl*0**°>
TECHNICKÁ
POMOC
NÁRODNÍ ORGÁN
PRO KOORDINACI
Akční plán pro implementaci Strategie
pro boj s podvody a korupcí v rámci
čerpání ESI fondů v období 2014 - 2020
Stav k 18. 3. 2015
1
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE ."Zsnm.
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ ^TNlROl^'
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI
POMOC
NÁRODNÍ orgán
PRO KOORDINACI
Tento akční plán vychází ze Strategie pro boj s podvody a korupcí v rámci čerpání fondů SSR v období
2014 - 2020 (Strategie) a ze snahy MMR využít zkušeností z programového období 2007 - 2013,
zabránit zneužití prostředků poskytnutých z fondů EU, předcházet dopadům a minimalizovat dopady
takových jednání. V programovém období 2007 - 2013 byla na základě řešení jednotlivých případů
přijata některá opatření k posílení provádění kontrolní činnosti a zvýšení transparentnosti procesů,
nicméně pro programové období 2014 - 2020 je nutné k této oblasti přistoupit koncepčněji a
definovat a nastavit mechanismy a nástroje zamezující podvodnému jednání již v rámci přípravy
pravidel. V rámci přípravy programového období 2014-2020 proto byla jako základní dokument pro
nastavení pravidel připravena Koncepce jednotného metodického prostředí, v níž jsou stanoveny cíle
prostřednictvím standardizace procesů a pravidel dosáhnout efektivnosti a hospodárnosti při
nakládání s finančními prostředky z fondů EU, transparentnosti procesů a přehlednosti pravidel
poskytování podpory, a to vše při nízké administrativní zátěži kladené na subjekty implementační
struktury. Strategie v sobě zahrnuje návrhy opatření, jež by měly být při přípravě jednotného
metodického prostředí, resp. metodických dokumentů, reflektovány a rozpracovány v jednotlivých
oblastech do praktické roviny. Promítnutím strategie do metodických dokumentů zajišťuje MMR
nastavení takových pravidel čerpání podpory z fondů EU, které v sobě budou mít zabudovány prvky
zamezující podvodnému a korupčnímu jednání. Strategie vychází ze znalostí a zkušeností v oblasti
podvodů a korupce ve veřejném sektoru i v implementační struktuře fondů EU. V současné době
probíhá příprava jednotlivých metodických dokumentů a opatření ze strategie jsou do nich
zapracovávány. Detailní rozdělení je v přiloženém akčním plánu.
Samotná strategie rámcově navazuje také na další relevantní dokumenty v této oblasti a přípravu
programového období 2014 - 2020. Jedním z nich je Strategie vlády v boji s korupcí 2013-2014, kdy
mnohá opatření, která jsou její součástí, zároveň vedou k naplňování jednotlivých kriterií
předběžných podmínek ve smyslu návrhu nařízení k fondům Společného strategického rámce, např.
realizace E-government, E-justice, přijetí zákona o úřednících nebo také personální politika ve státní
správě, oblast veřejných zakázek atd. Řádná realizace Strategie vlády v boji s korupcí 2013-2014tedy
úzce souvisí s naplňováním předběžných podmínek a tedy i s možností čerpání finančních prostředků
v budoucím programovém období. Strategie na tuto Strategii vlády v boji s korupcí 2013-2014
navazuje a rozvádí jednotlivá opatření a kroky ve vztahu k realizaci fondů SSR v ČR. Další zmínku o
vhodnosti a nutnosti přípravy a implementace strategie pro boj s podvody a korupcí, která bude
zaměřena speciálně na implementaci fondů SSR, najdeme i v dokumentu „Position of the
Commission Services on the development of Partnership Agreement and programmes in the Czech
republic for the period 2014-2020", který slouží jako obecný rámec k zahájení vyjednávání s
Evropskou komisí k Dohodě o partnerství a programům. V něm se uvádí, že „pro účinné využívání
fondů SSR má zásadní význam úplné provedení protikorupční strategie" a dále pak doporučení, že
„České úřady by měly pokračovat v účinném provádění protikorupční strategie".
Jak již bylo uvedeno výše, Strategie v sobě zahrnuje návrhy opatření, které jsou (tam kde je to možné
a vhodné) při přípravě jednotného metodického prostředí, resp. metodických dokumentů,
reflektovány a rozpracovány v jednotlivých oblastech do praktické roviny. Výčet a rozdělení níže
vychází ze záměrů k jednotlivým metodickým dokumentům, návrhů metodických dokumentů či
2
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE ."Zsnm.
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ ^TNlROl^'
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI
POMOC
NÁRODNÍ orgán
PRO KOORDINACI
finálních verzí těchto dokumentů, přičemž snahou je přiřazení jednotlivých opatření k tematicky
relevantním metodickým dokumentům a zapracování prvků, které zamezují podvodnému a
korupčnímu jednání.
Vyjmenované metodické dokumenty představují hlavní relevantní metodické dokumenty a
metodické oblasti, do kterých je promítnutí Strategie vhodné, nejedná se však o kompletní výčet
všech metodických dokumentů, jejichž prostřednictvím je naplňována koncepce jednotného
metodického prostředí.
3
OPERAČNÍ EVROPSKÁ unie
PROGRAM EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ
TECH NICKA INVESTICE DO VAŠI BUDOUCNOSTI
POMOC
NÁRODNÍ ORGAN
PRO KOOFřOINACf
Tab. 1 Relevantní metodické dokumenty
Metodický doku ment Zkratka a barevné ozna<
ÍV1P řízení t
Metodický pokyn pro řízení rizik ESI fondů v programovém období 2014-2020 IN/IP Evaluí
Metodický pokyn pro evaluace v programovém období 2014—2020 MP pro řízení výzev, h
Metodický pokyn pro řízení výzev, výbér a hodnocení projektů v programovém období 20:
2014—2020
IV1P lic
Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů v programovém období 2014-2020
a v programovém období 2002-2013 rviP veřejné z;
Metodický pokyn pro zadávání veřejných zakázek spolufinancovaných z ESI fondů v MP pro připraví
programovém období 2014-2020
(Ví P publicíl
Metodický pokyn pro přípravu řídicí dokumentace programů v programovém období rvi p i
2014-2020
IV! P monitor
Metodický pokyn pro publicitu a komunikaci ESI fondů v programovém období 2014-2020
1
Metodický pokyn procesů řízení a monitorování v MS2014+
Metodický pokyn pro monitorování ESI fondů v České republice v programovém období
2014—2020
Metodický pokyn finančních toků programů spolufinancovaných z Evropských
strukturálních a investičních fondů na programové období 2014 - 2020
OPERAČNÍ EVROPSKÁ unie
PROGRAM EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ
TECH NICKA INVESTICE DO VAŠI BUDOUCNOSTI
POMOC
Metodický pokyn pro nastavení a zajištěn* výkonu kontrol v odpovědnosti managementu IV! P pro pri
KCJ při implementaci Evropských strukturálních a investičních fondů pro období 2014 -
2020
Metodický pokyn pro auditní činností Auditního orgánu pro programově období 2014 - rvi f
2020
rvi p c
Metodický pokyn pro výkon činností nezávislého auditního subjektu při auditu designace
R
Gesce jednotlivých rezortů, případně subjektů implementační struktury (řídící orgány,
zprostředkující subjekty) v případech, kdy nelze zasahovat do jejích kompetencí.
Následující tabulka č. 2 shrnuje promítnutí dílčích opatření navržených ve Strategii do relevantních metodických doku
realizace tohoto kroku a informaci o naplnění požadavku na zapracování do metodických dokumentů. Za hlavní meto*
je vždy považován první uvedený.
Tab. 2 Akční plán realizace dílčích opatření
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
Oblast/Opatření MD Opatření v rámci MD Splněno
Ano/Nei
Nulová tolerance podvodů na Resorty Principy
všech úrovních implementace
ESI fondů Oblast je primárně v gesci jednotlivých resortů a nastavení jejich vnitřních N/A
postupů a navazuje na implementaci strategie vlády ČR v boji proti korupci,
viz kapitola III, zejména bod 2, písmena D, E a F.
MP pro přípravu řídicí Na tuto oblast upozorněno v MP pro přípravu řídicí dokumentace Ano
dokumentace programů v části k doporučení pro nastavení pravidel při definování
postupů, pravomocí a odpovědnosti jednotlivých subjektů implementační
struktury. Doporučuje se, aby nastavení procesů v co nejvyšší míře
znemožňovalo podvodná jednání. Konkrétní mechanismy jsou
rozpracovány v dílčích MD.
V doporučené struktuře operačních manuálů, je jako jeden z povinných
bodů v kapitole č. 6,2 uveden bod 6, kde je 6, kde je uveden popis
jednotlivých oblastí řízení a realizace programu, včetně systému pro řízení
rizika podvodu (tak, jak je nastaven na příslušném resortu, pod který ŘO
spadá, případně další postupy, pokud jsou stanoveny specificky na ŘO a
dalších subjektech IS)
Dále pak v kapitole č. 6.3. Základní principy a pravidla, je jako jedno
z obecných pravidel uvedeno pravidlo č. 21, kde se doporučuje, aby
nastavení procesů v co nejvyšší míře znemožňovalo podvodná jednání.
Toto je v rámci téže kapitoly rozvedeno v části zaměřené na specifické
i Toto splnění se váže k přípravě metodických dokumentů, nikoliv zapracování do řídící dokumentace programů.
6
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
principy a pravidla pro jednotlivé oblasti řízení a realizace programu, kde je
nastaven postup pro řízení rizika podvodu s odkazem na MP Kontroly a kde
je uvedeno, že pro řízení rizika podvodu bude stanoven postup
odpovídající nastavení v rámci resortu, který vykonává činnosti ŘO,
případně další postupy, pokud jsou stanoveny specificky na ŘO a dalších
subjektech IS).
Transparentnost MP pro řízení výzev, Zajištění transparentního výběru a hodnocení projektů, nastavení Ano
hodnocení a výběr
projektů 2014-2020 jednotných pravidel pro proces hodnocení i vyhlašování výzev atd. Týká se
celého metodického dokumentu, zejména kapitol 6, 7 a 8. MP stanovuje
celou řadu pravidel, která zvyšují transparentnost procesů. Např. se jedná
o:
• Vytváření harmonogramu výzev (kapitola č. 7.1.6);
• větší důraz na odůvodňování změn výzev (kapitola č. 7.2.4);
• stanovení minimálních lhůt pro zveřejnění výzev (kapitola č. 7.1.6);
• pravidla pro informování žadatelů o výsledku hodnocení a výběru
projektů, (kapitola č. 8.2.4.2)
MP publicita a Zveřejňování informací, jejich formát, zpřístupnění veřejnosti. V MD jsou Ano
komunikace
definována pravidla, která musí být v rámci publicity fondů respektována,
jedním z nich je také transparentnost. Konkrétním posunem oproti období
2007-2013 je rozšíření informací ve veřejném seznamu všech příjemců
dotace (vyplývá z ON 1303, čl 115). Publicita si klade za cíl s tímto
seznamem do budoucna co nejvíce pracovat, tak, aby byly informace co
nejpřehlednější pro veřejnost (mapa projektů apod.). Dalším nástrojem
sloužícím k informování veřejnosti a posílení transparentnosti je bezplatná
telefonní linka Eurofon, nově zavedený online chat na webu SF, apod., více
7
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
viz kapitola č. 7 a kapitola č. 8, bod č. 1.
MP MS2014+ Zajištění jednotných a dostupných dat v jednotném formátu zajišťujícím Ano
možnost agregace, vyhodnocování, sledování atd. Týká se definování
pravidel a jejich dodržování, více viz kapitoly 6-13.
MP pro přípravu řídicí Na tuto oblast upozorněno v části obecné principy a pravidla pro přípravu Ano
dokumentace řídící dokumentace a nastavení procesů, viz kapitola č. 6.3. Základní
principy a pravidla.
MP monitorování Nastavení takových pravidel a požadavků, které umožní zajištění Ano
2014-2020
jednotných a dostupných dat v jednotném formátu zajišťujícím možnost
agregace, vyhodnocování, sledování atd. Viz celý metodický dokument,
zejména kapitoly č. 7 a 8.
Snižovaní administrativní MP pro přípravu řídicí Definovány základních požadavky a principy na nastavení procesů a Ano
zátěže, jasné a jednoduché dokumentace
postupy postupů na úrovni ŘO a relevantních subjektů zapojených do
implementace, které budou jasně rozdělené, logicky provázané,
nepřekrývající se a zbytečně nezatěžující, nadefinování pravidel pro
nastavování lhůt, to vše vycházející ze zkušeností z programového období
2007 - 2013. Týká se celé kapitoly č. 6 MP pro přípravu řídicí dokumentace.
V rámci procesů (zejména kapitole č. 6.3. Základní principy a pravidla a 6.4
Dokumenty určené žadatelům a příjemcům) je doporučeno zohlednit také
„Doporučení ke zjednodušení administrativní zátěže pro žadatele a
příjemce při čerpání finančních prostředků z fondů EU v programovém
období 2014-2020", které zpracoval NOK, a schválila Vláda ČR v roce 2012.
MP pro řízení výzev, Stanovení základních standardů a principů pro výběr a hodnocení projektů, Ano
hodnocení a výběr nastavení jednotných pravidel pro vyhlašování výzev atd. Týká se celého
8
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
projektů 2014-2020 metodického dokumentu, zejména však kapitoly č. 8. Prostor pro
zjednodušení je především ve využití nového monitorovacího systému a
elektronizaci procesů, který by měl umožnit zautomatizovat některé dosud
manuálně prováděné činnosti, např. předkládání elektronické žádosti o
podporu, napojení na registry a tím nižší požadavky na vyplňování polí ze
strany žadatele a snížení míry chyb a podvodů.
Efektivnost, účelnost a MP veřejné zakázky Zajištění principu 3E při procesu zadávání VZ, nadefinování základních Ano
hospodárnost 2014-2020
požadavků pro zadavatele (transparentní stanovení předpokládané
hodnoty, požadavek na uveřejnění výzvy, transparentní uveřejňování
dodatečných informací...) i ŘO při zadávání a kontrole VZ (kontrola
zadávacího řízení před uzavřením smlouvy). Týká se celého metodického
dokumentu, zejména pak kapitol č. 6-10.
MP pro provádění Nastavení kontrolních mechanismů pro ověření dodržování principu 3E Částečně
kontrol v rámci kontrolních listů. Viz kapitola č. 1.10 a aktuálně jsou připravovány
vzorové kontrolní listy.
MP pro řízení výzev, Zajištění pravidel pro výběr efektivních, účelných a hospodárných projektů, Ano
hodnocení a výběr nastavení jednotných pravidel při jejich hodnocení prostřednictvím
projektů 2014-2020 definování základních hodnotících kritérií (kapitola č. 8.2.2.2), zavedené
plošného využití CBA (kapitola č. 8.2.3.4), kde je to relevantní, a jeho
využití při procesu hodnocení. ŘO musí zohlednit zásady 3E také již při
přípravě výzvy (kapitola č. 7.1.1). Týká se celého metodického dokumentu.
MP Evaluace 2014- Vyhodnocování naplňování pravidla 3E prostřednictvím evaluací. MP Ano
2020
evaluace 2014-2020 vysvětluje terminologii 3E z pohledu vyhodnocování a
dává vodítka pro správné definování evaluačních otázek. Princip 3E musí
být aplikován nejen v rámci programování a hodnocení, ale i při
9
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI ^iTNl ROť
POMOC
implementaci. Je nutné, tam, kde je to vhodné, při přípravě i realizaci
programu využívat tyto nástroje - strategické plánování, řízení výzev
v rámci i mezi programy, CBA a studie proveditelnosti či zákon č. 137/2006
Sb..
Omezování politických vlivů MP pro řízení výzev, Evaluační kritéria jsou uvedeny jako kapitola č. 6.5 MP Evaluace 2014-
hodnocení a výběr 2020, relevantní je zejména pravidlo č. 4 a č. 5.
projektů 2014-2020 Zajištění a nastavení procesu jednotného principu při výběru a hodnocení Ano
projektů, který bude zamezovat možné ovlivnění systému a zásahy do něj,
upraveno v kapitole č. 8. MD omezuje možné politické vlivy především
nastavením vyšší transparentnosti procesu hodnocení a výběru projektů,
důležitý nástroj bude představovat také možnost nechat přezkoumat
rozhodnutí ŘO v procesu hodnocení a výběru projektů (kapitola č. 8.2.4.3)
či databáze hodnotitelů a jejich automatizovaný výběr (kapitola č. 8.3.4 ) a
zavedení arbitra (kapitola č. 8.2.4.3).
MP publicita a Omezení politických vlivů z hlediska publicity, v tomto kontextu je také Ano
komunikace
definováno pravidlo pro publicitu fondů. Je zakázáno např. finanční
prostředky, ani nástroje určené pro komunikaci ESI fondů se nesmí
používat při volebních kampaních, propagaci nějaké politické strany,
více viz kapitola č. 8, bod č. 3.
MP veřejné zakázky Zavedení standardizovaných pravidel vedoucích k dodržování zásad Ano
2014-2020
transparentnosti, rovného zacházení a zákazu diskriminace. Týká se celého
metodického dokumentu, zejména kapitol č. 6-10. Dle potřeby budou
k jednotlivým případům operací zpracovávána výkladová stanoviska, popř.
k celkovému náhledu na problematiku dokumenty metodického
charakteru, a sice v návaznosti na aktuální judikaturu k dané
10
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI ^iTNl ROť
POMOC
problematice.;
MP pro přípravu řídicí Nastavení jasně vymezených, ukotvených a standardizovaných postupů a Ano
dokumentace procesů na úrovni ŘO a relevantních subjektů zapojených do
implementace znemožní ve velkí míře možné politické vlivy. Týká se celé
kapitoly č. 6 MP pro přípravu řídicí dokumentace. Definovány jsou pravidla
a principy nastavení procesů na úrovni ŘO, dílčí rozpracování je uvedeno
v jednotlivých MD.
MP lidské zdroje Nastavení pravidel výběru zaměstnanců a zajištění prostředí pro Ano
pracovníky v oblasti ESI fondů, které zamezí výrazným zásahům do
administrativní kapacity v návaznosti na politickou situaci. Realizováno
zejména prostřednictvím kapitoly č. 10 Získávání, výběr a adaptace
zaměstnanců. Definována pravidla pro transparentní a nediskriminační
výběr zaměstnanců a jejich následnou adaptaci.
Aktivní propagace postoje proti Resorty Dílčí cíle
podvodům, zejména vedením
všech subjektů odpovědných za Prevence
implementaci ESI fondů
Prosazování kultury odmítající podvodné jednání
Oblast je primárně v gesci jednotlivých resortů a nastavení jejich vnitřních N/A
postupů, komunikace se zaměstnanci v různých formách, navazuje také na
strategie vlády ČR v boji proti korupci viz kapitola III, zejména bod 2,
písmena D, E a F.
11
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI ^iTNl ROť
POMOC
MP publicita a Komunikace a propagace postoje proti podvodům jak na úrovni Ano
komunikace jednotlivých programů, tak i horizontálních institucí - NOK, PCO a AO. Bude
reflektováno v rámci Společné komunikační strategii a ročních
komunikačních plánech na úrovni ŘO, viz kapitola č. 7.1 a 7.2.
MP lidské zdroje Týká se oblasti vzdělávání v oblasti prevence proti podvodům. Bude Ano
zajištěno systémem vzdělávání realizovaným MMR-NOK(např. oblast
transparentnosti a protikorupčního jednání). Detailně popsáno v kap. č. 10
a 12.
Nastavení odpovědnosti za Resorty Oblast je primárně v gesci jednotlivých resortů a nastavení jejich vnitřních N/A
řízení rizika podvodu na úrovni postupů a pravidel.
nejvyššího vedení MP řízení rizik 2014-
2020 Nastavení vnitřních postupů v rámci jednotlivých programů, v metodickém Ano
pokynu je v části věnované organizaci řízení rizik uvedeno doporučení, jaké
role mají vykonávat jednotlivé úrovně organizační struktury.
Podrobněji viz kapitola č. 6 MP řízení rizik 2014-2020
Zvyšování povědomí o MP lidské zdroje Pravidelná školení, sdílení zkušeností v této oblasti. Bude zajištěno Ano
podvodech mezi zaměstnanci
implementační struktury systémem vzdělávání realizovaným MMR-NOK (oblast transparentnosti a
protikorupčního jednání). Detailně popsáno v kap. č. 10 a zejména
v kapitole č.12.
Vyhodnocování a posilování MP lidské zdroje Školení bude zajištěno systémem vzdělávání realizovaným MMR-NOK Ano
kultury subjektů implementační
struktury z hlediska rizika (např. oblast transparentnosti a protikorupčního jednání). Detailně
selhání pracovního chování a
popsáno v kap. č. 10 a zejména v kapitole č. 12.
12
*• .-gRSTVO
® • ••*
EVROPSKÁ UNIE
EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ * • * ’, jST' ji’*
INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI •
NÁRODNÍ ORGÁN
^TNl R°Z
PRO KOORDINACI
potenciálu podvodu
Řádná implementace a MP rozvoj lidských Příprava a zapojení etického kodexu do systému výběru zaměstnanců. Ano
pravidelná propagace Etického zdrojů
kodexu zaměstnanců Budou stanoveny základní požadavky na obsah etického kodexu a bude
implementační struktury
vytvořen vzor etického kodexu. Vzor etického kodexu je uveden jako
příloha č. 7 MP rozvoj lidských zdrojů.
MP pro řízení výzev, Etický kodex zpracovaný v rámci MP lidské zdroje bude využíván také pro Ano
hodnocení a výběr hodnotitele, detailně je tato oblast popsána v kapitole č, 8.3.1 Základní
projektů 2014-2020 pravidla pro subjekty zapojené do schvalovacího procesu).
Prověřování kandidátů na MP lidské zdroje Nastavení pravidel pro transparentní a nediskriminační výběr Ano
pracovní místa z hlediska jejich
morální integrity / poctivosti a zaměstnanců, doporučení pro proces následného hodnocení pracovníků.
případného střetu zájmů
Detailně popsáno v kapitole č. 10.
Prověřování žadatelů o dotace z MP pro řízení výzev, Obecně stanovena povinnost pro ŘO posuzovat žadatele z hlediska rizika Ano
hlediska poctivosti a dřívějšího hodnocení a výběr
zapojení do praktik projektů 2014-2020 podvodu (ŘO má zejména ověřit trestní bezúhonnost statutárních zástupců
podvodného jednání
např. prostřednictvím čestného prohlášení), viz kapitola č. 8.2.3.1 Kontrola
přijatelnosti a formálních náležitostí.
Doporučuje se také identifikovat v procesu hodnocení projektů indikátory
podvodu (například kontrolou střetu zájmů) a jejich zohlednění v plánování
kontrol řídícího orgánu nebo pro analýzu rizik., viz kapitola č. 8.2.3.2
Věcné hodnocení projektů.
MP MS2014+ Napojení na registry, možnost kontrol více projektů jednoho žadatele atd., Ano
detailně viz kapitola č. 20.
13
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM
TECHNICKÁ H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
POMOC INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI ^iTNl ROť
Předcházení vzniku MP pro řízení výzev, Zajištění jednotného principu při výběru a hodnocení projektů, prověřování Ano
nežádoucích vazeb
hodnocení a výběr hodnotitelů, jejich výběr, viz kapitola č. 8, kde je proces detailně popsán ve
projektů 2014-2020 všech jeho fázích.
Řídící orgány musí nastavit transparentní a jednoznačný proces pro
ohlášení podezření na střet zájmů a propagovat ohlašovací povinnost, viz
kapitola č. 8.3.1 Základní pravidla pro subjekty zapojené do schvalovacího
procesu.
Hodnotitelé a členové hodnotící a výběrové komise si musí být vědomi
svých povinností vyplývajících z mlčelivosti a střetu zájmů. Řídící orgán
programu zajistí, aby všichni hodnotitelé a členové hodnotící a výběrové
komise podepsali četné prohlášení o nezávislosti, nestrannosti a
nepojatosti a etický kodex před zahájením hodnocení., také viz kapitola č.
8.3.1 Základní pravidla pro subjekty zapojené do schvalovacího procesu.
MP pro přípravu řídicí V kapitole č. 6.3. Základní principy a pravidla, je v části zaměřené na Ano
dokumentace specifické principy a pravidla pro jednotlivé oblasti řízení a realizace
programu pod bodem č. 1.Implementační struktura a lidské zdroje
uvedeno, že systém musí být nastaven tak, aby bylo minimalizováno riziko
střetu zájmů a dále je v bodě č. 13 Kontrola uvedeno, že v rámci
kontrolních činností musí být zajištěna tzv. kontrola 4 očí s výjimkou
veřejnosprávní kontroly, která je zajišťována specifickým
standardizovaným způsobem.
MP lidské zdroje Doporučení pro prevenci rizika vzniku nežádoucích vazeb, povinné Ano
předložené prohlášení uchazečů ke střetu zájmů při náboru zaměstnanců,
viz kapitola č. 10 a dále je řešeno v rámci etického kodexu, viz příloha č. 7.
14
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
Posilování kontrolních mechanismů
Jednoznačné stanovení rolí a MP pro přípravu řídicí Definovány základní pravidla a principy pro nastavení postupů na úrovni Ano
odpovědností až na úroveň
pracovních míst, oddělení dokumentace ŘO a relevantních subjektů zapojených do implementace, které
funkcí souvisejících s
administrací a kontrolou jednoznačně stanoví základní principy v oblasti stanovení rolí a
odpovědností s cílem zajistit oddělení funkcí souvisejících s administrací a
kontrolou. Týká se kapitoly č. 6 MP pro přípravu řídicí dokumentace,
zejména pak podkapitoly č. 6.4.
Identifikace, aktualizace a MP řízení rizik 2014- Riziko podvodu a korupce je součástí sestavy pro reportování rizik a bude Ano
pravidelné vyhodnocování
rizika podvodu na úrovni 2020 v pravidelných intervalech (min. 2x ročně) sledováno a vyhodnocováno.
každého subjektu a
implementace adekvátních Podrobněji viz kapitola č. 5 a č. 7 MP řízení rizik 2014-2020
opatření ke snížení
pravděpodobnosti výskytu či
dopadu podvodů
Ověřování nastavení a účinnosti MP Audity Tato opatření spadají pod auditní strategii (viz kapitola č. 5), která je Ne
kontrolních mechanismů u vypracována do 8 měsíců po schválení OP a kterou vypracuje AO.
významných rizik podvodu a v
případě potřeby zdokonalování MP řízení rizik 2014- Identifikace rizika podvodu a korupce je součást sestavy pro reportování Ano
těchto mechanismů 2020 rizik a bude v pravidelných intervalech (min. 2x ročně) sledováno a
vyhodnocováno.
Podrobněji viz kapitola č. 5 a č. 7 MP řízení rizik 2014-2020
V rámci evaluačního plánu je také připravována evaluace protikorupčních
15
*• .-gRSTVO
® • ••*
EVROPSKÁ UNIE
EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ * • * ’, jST' ji’*
INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI •
NÁRODNÍ ORGÁN
^TNl R°Z
PRO KOORDINACI
prvků v návaznosti na implementaci Strategie boje s podvody a korupcí
(Strategie) do JMP.
~ AO provádí ověření postupů pro zavedení účinných a přiměřených opatření Ano
proti podvodům v rámci procesu designace. Podrobně upraveno v kapitole
5.3.1
Sdílení identifikovaných rizik MP řízení rizik 2014- MMR-NOK spravuje integrovaný systém řízení rizik, do něhož jsou zapojeny Ano
podvodu a opatření k jejich 2020 všechny programy spadající pod DoP, PCO, AO, PA a CS. Na jejich základě a
omezení napříč implementační na základě dalších informací a zkušeností z předchozích programových
strukturou ESI fondů období MMR-NOK rizika sumarizuje a vyhodnocuje. Informace o kritických
rizicích budou předmětem Výroční zprávy o plnění cílů Dohody o
partnerství, která bude předkládána Radě pro ESI fondy, rizika budou
diskutována na stálých platformách (PS NOK), zesíleném řízení rizik i
v rámci výboru pro vyhodnocování rizik.
Podrobněji viz kapitoly č. 7, 8 a 9 MP řízení rizik 2014-2020.
MP lidské zdroje Pravidelná školení, sdílení zkušeností v této oblasti. Bude zajištěno Ano
systémem vzdělávání realizovaným MMR-NOK ve spolupráci s AO (např.
oblast transparentnosti a protikorupčního jednání). Podrobněji viz kap. č.
12.
Úspěšná identifikace indikátorů podvodu
Využívání dat k identifikaci indikátorů podvodu
Zajištění dostupnosti dat MP MS2014+ Stanovení postupů pro zadávání dat do systému, aby byla zajištěna Ano
relevantních z hlediska detekce jednotná struktura dat a následně možnost jejich porovnání a vytváření
16
*• .-gRSTVO
® • ••*
EVROPSKÁ UNIE
EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ * • * ’, jST' ji’*
INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI •
NÁRODNÍ ORGÁN
^TNl R°Z
PRO KOORDINACI
podvodu sestav, více zejména viz kapitoly 6-13.
MP monitorování Dostupnost dat, která je možno využít jako vstupy pro možnou identifikaci Ano
2014-2020 indikátorůpodvodu, viz kapitola č. 8.
Pravidelná analýza dat s cílem MP pro provádění Nastavení kontrolních mechanismů vč. indikátorů podvodu, aby bylo Ano
identifikovat transakce, kontrol možné identifikovat podvodné jednání. Viz část 6.2.2.
smlouvy, veřejné zakázky apod. MP MS2014+ Nastavení pravidel pro umožnění kontrol u nadefinovaných indikátorů Ano
se zvýšeným rizikem podvodu
podvodu, viz kap. 6-13 a 17.
Sdílení indikátorů podvodu MP pro provádění Nastavení pravidel pro sdílení a předávání identifikovaných indikátorů Ano
napříč implementační kontrol
strukturou ESI fondů podvodu, viz kapitola 4.1.
MP lidské zdroje
Pravidelná školení, sdílení zkušeností v této oblasti na základě Ano
identifikovaných indikátorů či identifikovaného podvodného jednání. Bude
zajištěno systémem vzdělávání realizovaným MMR-NOK ve spolupráci
s AO, či dalšími subjekty, které mají k dispozici informace o
identifikovaném podvodném jednání (např. oblast transparentnosti a
protikorupčního jednání). Podrobněji viz kap. č. 12 Vzdělávání
zaměstnanců.
MP řízení rizik 2014- MMR-NOK spravuje integrovaný systém řízení rizik, do něhož jsou zapojeny Ano
2020 všechny programy spadající pod DoP, PCO, AO, PA a CS. Na jejich základě a
na základě dalších informací a zkušeností z předchozích programových
období MMR-NOK rizika sumarizuje a vyhodnocuje. Informace o kritických
rizicích budou předmětem Výroční zprávy o plnění cílů Dohody o
partnerství, která bude předkládána Radě pro ESI fondy, rizika budou
diskutována na stálých platformách (PS NOK), zesíleném řízení rizik i
17
*• .-gRSTVO
® • ••*
EVROPSKÁ UNIE
EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ * • * ’, jST' ji’*
INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI •
NÁRODNÍ ORGÁN
^TNl R°Z
PRO KOORDINACI
v rámci výboru pro vyhodnocování rizik.
Podrobněji viz kapitoly č. 7, 8 a 9 MP řízení rizik 2014-2020.
Zahrnutí identifikace indikátorů podvodu do kontrolní činnosti
Aktivní vyhledávání indikátorů MP pro provádění Nastavení kontrolních mechanismů pro umožnění identifikování Ano
podvodu v rámci monitoringu a kontrol podvodného jednání, podrobněji viz kapitola 4.a 6.2.2.
kontrol projektů
Realizace auditů a kontrol (na MP pro provádění Zahrnutí rizik podvodného jednání do připravovaných kontrolních a Částečně
místě) explicitně zaměřených kontrol auditních listů a tím zaměření kontrol speciálně na tuto oblast, podrobněji
na rizika podvodu viz kapitola 4.a 6.2.2 a aktuálně jsou také připravovány vzorové kontrolní
listy.
Pravidelné prověřování MP pro provádění Zahrnutí rizika střetu zájmů do připravovaných kontrolních a auditních listů Částečně
existence potenciálních střetů kontrol a tím zaměření kontrol speciálně na tuto oblast, částečně viz příloha č. 1,
zájmů aktuálně jsou také připravovány vzorové kontrolní listy.
MP pro řízení výzev, Řídící orgány musí nastavit transparentní a jednoznačný proces pro Ano
hodnocení a výběr
projektů 2014-2020 ohlášení podezření na střet zájmů a propagovat ohlašovací povinnost, viz
kapitola č. 8.3.1 Základní pravidla pro subjekty zapojené do schvalovacího
procesu.
Hodnotitelé a členové hodnotící a výběrové komise si musí být vědomi
svých povinností vyplývajících z mlčelivosti a střetu zájmů. Řídící orgán
programu zajistí, aby všichni hodnotitelé a členové hodnotící a výběrové
komise podepsali četné prohlášení o nezávislosti, nestrannosti a
nepojatosti a etický kodex před zahájením hodnocení., také viz kapitola č.
18
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
8.3.1 Základní pravidla pro subjekty zapojené do schvalovacího procesu.
MP pro přípravu řídicí V kapitole č. 6.3. Základní principy a pravidla, je v části zaměřené na Ano
dokumentace specifické principy a pravidla pro jednotlivé oblasti řízení a realizace
programu pod bodem č. 1.Implementační struktura a lidské zdroje
uvedeno, že systém musí být nastaven tak, aby bylo minimalizováno riziko
střetu zájmů.
MPFT V MPFT je v kapitole č. 4.1, bod č. 7, upravena oblast rozkrývání Ano
vlastnických struktur, která přímo souvisí s identifikací možného střetu
zájmů.
Umožnění kontroly napříč MP pro provádění Nastavení pravidel pro plánování a provádění kontrol, zejména v oblasti Ano
všemi dotačními tituly z ESI
fondů u příjemce kontrol pro předcházení dvojímu financování. Více viz kapitola 1.16.
MP MS2014+ Nastavení takových pravidel pro zadávání dat a práci s nimi, které umožní Ano
kontrolu napříč všemi dotačními tituly u příjemce, více viz kapitoly č. 5 a 8.
Zvyšování schopnosti osob v MP lidské zdroje Pravidelná školení, sdílení zkušeností v této oblasti. Bude zajištěno Ano
kontrolních a monitorovacích
funkcích identifikovat systémem vzdělávání realizovaným MMR-NOK ve spolupráci s AO a dalšími
indikátory podvodu
subjekty, které mají k dispozici informace o identifikovaných podvodech,
(např. oblast transparentnosti a protikorupčního jednání). Podrobněji viz
kap. č. 12 Vzdělávání zaměstnanců.
Zajištění nezávislosti a MP pro provádění Nastavení základních standardů pro provádění kontrol tak, aby bylo Ano
objektivity monitoringu a kontrol
kontrol docíleno nezávislého a objektivního provádění kontrolní činnosti. Více viz
kapitola 1.14 -1.16.
MP monitorování Definování závazného rozsahu zpráv pro zajištění objektivního monitoringu Ano
2014-2020 a jednotných postupů. Definovány šablony zpráv na všech úrovních
implementace a dle tematického zaměření (zpráva o řízení rizik,
administrativní kapacita apod.). U každé zprávy a informace stanovena její
19
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
struktura a obsah, zdroj dat, postup a lhůty pro zpracovávání a schvalování,
více viz kapitola č. 10.
MP pro přípravu řídicí Definovány základní pravidla a principy pro nastavení postupů na úrovni Ano
dokumentace
ŘO a relevantních subjektů zapojených do implementace pro umožnění
nezávislého a objektivního monitoringu, tedy oddělením a specifikací
jednotlivých funkcí, nastavením a ukotvením standardizovaných postupů či
zavedením kontroly čtyř očí. Týká se celého metodického dokumentu, opět
zejména kapitoly č. 6.3, kde jsou uvedeny obecné i specifické principy a
pravidla pro jednotlivé oblasti řízení a realizace programu, v tomto případě
zejména body 3, 4, 5, 6, 7 a 8 u obecných a body 1, 2, 4 a 13 u specifických
principů a pravidel.
MP MS2014+ Nastavení procesů pro umožnění nezávislého a objektivního monitoringu Ano
prostřednictvím strukturovaných dat, stanovením pravidel pro práci s daty
či stanovením jednotlivých funkcí a práv při práci s nimi v rámci MS 2014+.
Viz celý metodický dokument, zejména kapitoly č. 8-16.
Implementace systému pro oznamování podvodů („whistleblowing systém")
Nastavení a propagace Resorty Oblast je primárně v gesci jednotlivých resortů, jedná se o nastavení N/A
důvěryhodného systému pravidel pro implementaci systému pro nahlašování podvodu - např.
umožňujícího anonymní protikorupční linka, ombudsman atd. Tato oblast přímo navazuje na
nahlášení podezření na podvod, strategii vlády ČR v boji proti korupci, zejména kapitola III, bod 2, písmena
nezákonné jednání a jednání v C a F akapitola IV, bod 1.5.
rozporu s nastavenými pravidly
20
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
Pozitivní motivace k Resorty Oblast je primárně v gesci jednotlivých resortů, jedná se především o N/A
oznamování podezření na dostatečnou ochranu oznamovatelům. Tato oblast přímo navazuje na
podvod a poskytování strategii vlády ČR v boji proti korupci, zejména kapitola III, bod 2, písmena
dostatečné ochrany C a F akapitola IV, bod 1.5
oznamovatelům
Minimalizovat ztráty Evropských společenství a státního rozpočtu v důsledku možného podvodu
Vytvoření plánu postupu při podezření na podvod
Nastavení odpovědností, Resorty Oblast je primárně v gesci jednotlivých resortů, jedná se o nastavení N/A
postupů a pravidel týkajících se pravidel pro interní vyšetřování, stanovení postupu a odpovědností.
interního vyšetřování podezření Stanovení postupu pro případ podezření na nesrovnalost, viz kapitoly č. Ano
MP pro provádění
kontrol 1.8, 1.9, 1,11 a 2.7. Oblast podrobněji upravena v MPFT.
MPFT Stanovení jednotného postupu hlášení a šetření nesrovnalostí, detailně viz Ano
kapitola č. 6.
Zajištění důvěrnosti v průběhu Resorty Oblast je primárně v gesci jednotlivých resortů, jedná se o nastavení N/A
zajišťování podkladů a
vyšetřování pravidel pro zahájení interního vyšetřování, stanovení postupu, rolí a
odpovědnosti jednotlivých aktérů při vyšetřování. Tato oblast přímo
navazuje na strategii vlády ČR v boji proti korupci, zejména kapitola III, bod
2, písmena C a F akapitola IV, bod 1.5
MP pro provádění Nastavení pravidel pro postupůna úrovni ŘO a relevantních subjektů Ano
kontrol.
zapojených do implementace, které umožní interní vyšetřování, včetně
vymezení rolí a odpovědnosti jednotlivých aktérů při vyšetřování, obsaženo
21
*• .-gRSTVO
® • ••*
EVROPSKÁ UNIE
EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ * • * ’, jST' ji’*
INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI •
NÁRODNÍ ORGÁN
^TNl R°Z
PRO KOORDINACI
v celém dokumentu, podrobněji v kap. 3.9.
Zajištění nepodjatosti osob MP pro provádění Nastavení pravidel pro šetření podezření na podvod, viz kapitola č. 1.8, 1.9, Ano
odpovědných za vyšetřování kontrol 1.16, 3.9 a příloha č. 2.
podezření na podvod
Nastavení spravedlivých a Resorty Oblast je primárně v gesci jednotlivých resortů, jedná se o nastavení N/A
transparentních disciplinárních
opatření pro případ podvodu pravidel pro nastavení spravedlivých a transparentních disciplinárních
opatření pro případ podvodu, například finanční i nefinanční postihy,
ukončení pracovního poměru, krácení rozpočtu projektu atd. Tato oblast
přímo navazuje na strategii vlády ČR v boji proti korupci, zejména kapitola
III, bod 2, písmena E.
V případě identifikace MP pro provádění Bezodkladný a důvěrný postup
indikátoru podvodu zahájit kontrol. Nastavení pravidel, která zajistí, že bude zajištěn bezodkladný postup dle Ano
bezodkladně a v souladu s nadefinovaných pravidel, viz kapitola č. 3.17 a příloha C 2.
nastavenými pravidly interní
vyšetřování a minimalizovat tak
možnost ztráty důkazních
materiálů, předejít navýšení
potenciálních ztrát a zvýšit
pravděpodobnost úspěšného
vymáhání náhrady škody
Bezodkladné zajištění dat, MP pro provádění Nastavení pravidel, která zajistí, že bude zajištěno bezodkladné zajištění Ano
dokumentace a dalších
dat, dokumentace a dalších materiálů významných z hlediska podezření na
22
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
materiálů významných kontrol. podvod., viz kapitola č. 3.17 a příloha C 2.
z hlediska podezření na podvod
Postup dle nastavených MP pro provádění Nastavení pravidel, která zajistí postup dle nastavených pravidel týkajících Ano
pravidel týkajících se důvěrnosti kontrol. se důvěrnosti s cílem minimalizovat únik informací, který by komplikoval
s cílem minimalizovat únik vyšetřování či disciplinární řízení, podrobněji viz část 2 a 3.
informací, který by komplikoval
vyšetřování či disciplinární
řízení
Nastavení pravidel pro MPFT Nastavení pravidel, která zajistí postoupení výsledků interního vyšetřování Ano
postoupení výsledků interního orgánům činným v trestním řízení (např. podání trestního oznámení), viz
vyšetřování orgánům činným v kapitola č. 6.1.4
trestním řízení
Minimalizovat riziko opakování potvrzeného případu podvodu v budoucnu
Přijetí disciplinárních opatření Resorty Nastavení vnitřních pravidel pro přijetí disciplinárních opatření vůči N/A
vůči osobám odpovědným za osobám odpovědným za podvod. Tato oblast přímo navazuje na strategii
podvod vlády ČR v boji proti korupci, zejména kapitola III, bod 2, písmena E.
MP lidské zdroje Doporučení pro nastavení pravidel v případě disciplinárních opatření vůči Ano
osobám odpovědným za podvod, více viz kap. č. 10 a příloha č. 7, vody 37 a
Přijetí opatření snižujících riziko MP pro provádění 38. Požadavek trestní bezúhonnosti je součástí pravidel pro výběr
výskytu stejného podvodu v zaměstnanců, viz kapitola č. 12.. Postup v případě podezření z nepřípustné
činnosti je součástí etického kodexu, viz příloha č. 7.
Nastavení pravidel pro zahrnutí nově identifikovaných indikátorů podvodu Ano
do kontrolní činnosti - například jejich zahrnutím do kontrolních listů,
23
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM
TECHNICKÁ H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
POMOC INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
^iTNl ROť
budoucnu
kontrol. podrobněji viz kapitola č. 4.
MP řízení rizik 2014- MMR-NOK spravuje integrovaný systém řízení rizik, do něhož jsou zapojeny Ano
2020 všechny programy spadající pod DoP, PCO, AO, PA a CS. Na jejich základě a
na základě dalších informací a zkušeností z předchozích programových
období MMR-NOK rizika sumarizuje a vyhodnocuje. Informace o kritických
rizicích budou předmětem Výroční zprávy o plnění cílů Dohody o
partnerství, která bude předkládána Radě pro ESI fondy, rizika budou
diskutována na stálých platformách (PS NOK), zesíleném řízení rizik i
v rámci výboru pro vyhodnocování rizik.
Podrobněji viz kapitoly č. 7, 8 a 9 MP řízení rizik 2014-2020.
MP lidské zdroje Pravidelná školení, sdílení zkušeností v této oblasti. Bude zajištěno Ano
systémem vzdělávání realizovaným MMR-NOK ve spolupráci s AO a dalšími
kontrolními subjekty, které mají k dispozici informace o podvodech, (např.
oblast transparentnosti a protikorupčního jednání). Podrobněji viz kap. č.
12 Vzdělávání zaměstnanců.
Sdílení odhalených případů a MP pro provádění Definování komunikačních standardů a platforem pro přenos informací v Ano
scénářů podvodu, vč. kontrol. této oblasti a informování napříč implementační strukturou. Týká se
souvisejících indikátorů především části zaměřené na kontroly a audity, více viz kapitola č. 4.
podvodu, s ostatními subjekty MP lidské zdroje
implementační struktury s Pravidelná školení, sdílení zkušeností v této oblasti. Bude zajištěno Ano
cílem minimalizovat riziko
výskytu či neodhalení stejného systémem vzdělávání realizovaným MMR-NOK ve spolupráci s AO a dalšími
podvodu u jiného subjektu
subjekty, které mají k dispozici informace o odhalených podvodech a jejich
scénářů, (např. oblast transparentnosti a protikorupčního jednání).
Podrobněji viz kap. č. 12 Vzdělávání zaměstnanců.
24
OPERAČNÍ EVROPSKÁ UNIE • •• lEitSTVO
PROGRAM H EVROPSKÝ FOND PRO REGIONÁLNÍ ROZVOJ NÁRODNÍ orgán 3o
TECHNICKÁ INVESTICE DO VAŠÍ BUDOUCNOSTI PRO KOORDINACI
POMOC ^iTNl ROť
MP řízení rizik 2014- MMR-NOK spravuje integrovaný systém řízení rizik, do něhož jsou zapojeny Ano
2020 všechny programy spadající pod DoP, PCO, AO, PA a CS. Na jejich základě a
na základě dalších informací a zkušeností z předchozích programových
období MMR-NOK rizika sumarizuje a vyhodnocuje. Informace o kritických
rizicích budou předmětem Výroční zprávy o plnění cílů Dohody o
partnerství, která bude předkládána Radě pro ESI fondy, rizika budou
diskutována na stálých platformách (PS NOK), zesíleném řízení rizik i
v rámci výboru pro vyhodnocování rizik.
Podrobněji viz kapitoly č. 7, 8 a 9 MP řízení rizik 2014-2020.
Po zapracování výše uvedených cílů a opatření vyplývajících ze Strategie do MD bude ze strany MMR-NOK prováděn dohled nad reflektováním výše
uvedených požadavků v rámci přípravy řídící dokumentace programů a nastavení procesů v dílčích oblastech implementace. V případě zjištění, které by
mohlo vést k nedodržování výše uvedených pravidel a opatření, budou tyto skutečnosti příslušnému ŘO sděleny s žádostí o nápravu systému. V případě
opakovaného výskytu podobných zjištění bude na základě multikriteriální analýzy daný program posouzen a případně zařazen do zesíleného řízení rizik.
25
