Textová podoba smlouvy Smlouva č. 5450171: Dodatek č. 4 ke smlouvě o obhospodařování cenných papírů

                        ČESKÁ~
SPORJTELNA

Příloha Č. I

SPECIFIKACE MAJETKU
A PODMÍNKY OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU

A. Specifikace stavu Majetku při uzavřeni Smlouvy (Vklad):

- peněžn~ prostředky:

Název Číslo účtu Nominální Množství AÚV
hodnota

Investiční účet CZK 1501552 / 0800 .
Investiční účet EUR - .
Investiční účet USD -

V den podpisu smlouvy je zůstatek účtu nulový. Smluvní strany se dohodly že prvotní vklad ve výší 30.000.000
mil. KČ bude převeden na CZK účet do 10 dnů ode dne podpisu Smlouvy.

- cenné papíry:

AKCIE
Název SIN Nominální Množství

hodnota

DLUHOPISY
Název ISIN Nominální Množství AÚV

hodnota

PODÍLOVÉ LISTY

ISIN Nominální Množství AÚV
hodnota

PP MF
Název SIN Nominální Množství AÚV

hodnota

V případě vkladu jiných majetJ~ových hodnot než peněžních prostředků bude celková hodnota Majetku k datu
účinnosti Smlouvy stanovena Dodatkem Č. 1 ke Smlouvě, který bude smluvnimi stranami podepsán
bezodkladně po provedeni oceněni.

B. Úschova aspráva~enných papírů:

Úschova a správa cenných papírů je předmětem této Smlouvy.

~Stév‘nos:

čisté výnosy bude Banka reinvestovat.

Q~j~iinimálni výše Vk[adu

Minimální výše vkladu je stanovena i 000 000,- Kč nebo ekvivalent v cizí měně.

9123



ČESKA~
SPOŘIT&NA

Příloha č. 2
STRUKTURA MAJETKU

A. Investiční směrnice:
Cílem investováni je dosahováni kombinace kapitálových výnosů a úrokových příjmů z Majetku s UlOUhOdooo~j
mírou výnosu pře~yšujlci úroveň ročních termínovaných vkladů v českých korunách. Investiční horizont
portfolia je cca 2 roky.

Banka se bude snažit řídit portfolio a dürazem na kladný výsledek v rámci kalendářního roku a minimalizací
srážkově daně.

Základní měnou je česká koruna (CZ)<).

B. Investiční instrumenty:
Banka bude pro Klienta investovat prostředky do investičních instrumentů ve smyslu zákona č. 591/1992 Sb. O
cenných papírech, k nimž patří zejména:
- bankovní směnky
- dluhopisy a obdobně cenné papíry představující pohledávku
- akcie a ostatní majetkově cenné papíry
- podílové listy otevřených podílových fondů dluhopisových (dle kategorizace FEF$l);
- podílové listy Otevřených podílových fondů peněžního trhu (dle kategorizace F~FSl);
- podílově listy otevřených podílových fondů akciových (dle kategorizace FEFSI);

Měnové zajištěni:
Banka může při obhospodařováni Majetku Klienta v zájmu omezeni investičních rizik použivat měnové
zajištěni, a to zejména formou devizových termínových kontraktů (FX forward, FX swap).

C. Struktura Majetku:

Investiční instrumenty 1 Váhy v portfoliu
I Neutrální Max

Akcie a akciové fondy 5% 15%
Dluhopisya dluhopisové fondy 70% 100%
Peníze, instrumenty peněžnho trhu, peněžní fondy 25% 100%
Ostatní cenné papíry 9% 25%
Celkem 100%

E. Srovnávací etalon (benchmark‘):
Etalonem je výnos teoretické investice do tříměsíčního terminovaného vkladu v českých korunách. Pro účely
výpočtu se Etalon stanoví jako [3M PRISm - 0,30%j, což odpovídá zhodnocení termínového depozita na
bankovním trhu při objemu nad 10 milionů Kč zatíženého odvody do Fondu pojištěni vkladů a běžnou
bankovní marži.

F. Struktura Koncového portfolia:

100% hotovost na běžném účtu.

10/23



čE~KA~
SPOR ITEI.NA

Příloha 6. 3

PRAVIDLA OCEŇOVÁNÍ MAJETKU .

Referenční a oceňovací měna: CZK

Pro oceňování Majetku se přimě?en~ použije Vyhášky Komise pro cenné papíry č. 27012004 Sb., o způsobu
stanoveni reálné hodnoty majetku a závazků fondu kolektivního investováni a o způsobu stanovení aktuální
hodnoty akcie nebo podĺlověho listu fondu kolektivního investování, ve zněni pozdějších předpisů.

11/23



ČESKÁ~
spoŘitElnA

Příloha č. 4
U PLATA

A. Úplata za prováděni Investičních opei~ci:

Poplatek za obhospodařováni majetku
Odměna Bance za obhospodařování cenných papírů na základě Smlouvy se určuje jako Základní a
výkonnostnĺ odměna.

Základní odměna
Základní odměna se určuje jako 0,18% z hodnoty majetku, zjištěné jako aritmetický průměr tržního ocenění
Majetku ke konci každého kalendářního měsíce příslušného kalendářrgl-‘o roku včetně prosince roku
předchozího.

Výkonnostní odměna
Výkonnostní odměna se účtuje jako 18% z částky, o niž na konci kalendářního roku míra zhodnocení Majetku
po odečtení základní odměny ve správě přesáhne výnos Etalonu. Jestliže míra zhodnoceni Majetku je nižší
než mira zhodnoceni etalonu, výkonnostní odměna se neúčtuje.

Základní odměna je splatná na základě vyúčtováni do 15 obchodních dnú po skončeni každého kalendářního
čtvrtletí, nebo po dokončeni kalendářního roku. Výkonnostní odměna je splatná do IS obchodních dnů Po
skončeni kalendářního roku. Odměny jsou hrazeny inkasem Benkyz účtu Klienta dle bodu 8.4. této Smlouvy.

B. Poplatky za obchodováni;

České dluhopisy 0,02 %‚ min. 2 000,- Kč (zahrnuje i poplatky Agentů)
Zahraniční dluhopisy 0,02%, min. 2 000,- Kč
Vstupní poplatky do fondů iSČs, ESPA ) 0,00%
Vstupní poplatky do fondů jiných správců dle typu fondu, ale nejvýše 0,27 %

~) lSČS = Investiční společnost České spořitelny
FSPA = Erste Sparinvest KAG

C. Úplata za správu cenných papírč;

1. Banka poskytuje Klientovi službu ‚správa cenných papinY. V této službě jsou zejména zahrnuty následující
úkony:
- inkaso dividend akcií a podílových fondů,
- inkaso kuponů dluhopisů,
- inkaso jistiny dluhopisů,
- štěpeni emise cenných papírů.

Za správu cenných papírů si banka účtuje skutečně vynaložené náklady, ale nejvýše 0,10% hodnoty
cenných papírů V pořizovací ceně ročně. Poplatky za správu podílových listů otevřených podílových fondů
se neúčtuji.

2. Poplatkyjsou hrazeny, pokud není určeno jinak, ročně, zpětně za uplynulý kalendářní rok. Výše poplatkü je
splatná jednorázově oproti řádnému účetnímu dokladu, jež je Banka povinna vystavit. Splatnost ůčetniho
dokladu je stanovena v délce 15 dnů od jeho prokazatelného doručeni Klientovi. Poplatky jsou účtovány za
každý započatý kalendářní den, po který byly CP v depotu Benky. Poplatky budou hrazeny tornou inkasa
Banky z účtu Klienta.

4

12/23



ČESXÁá
SPOŘITaNA

Příloha Č. 5

FREKVENCE ZASÍLÁNÍ ZPRÁV A JEJICH STRUKTURA

Banka se zavazuje písemně informovat Klienta c struktuře spravovaného Majetku1 o vývoji hodnoty Spravovaného
Majetku a o svých úkonech při správě Majetku formou pravidelných měsíčních a ročních zpráv,

Zprávy budou obsahovat
a) strukturu Portfolia podle jednowvých Investičních instrumentů
b) výnosnost Portfolia za uplynulé období,
c) investiční a výnosové ukazatele Portfolia (výnos Portfolia do splatnosti, durace Portfolia),

vyhodnocováni investiční strategie
- z hlediska naplňování investičního cíle a dodržovánf definované investiční politIky,
- z hlediska míry podstupovaných rizik,
- z hlediska toho, jaké investiční komponenty celkové investiční strategie se podílely na vykazované

výkonnosti (efekt volby durace, efekt změny tvaru výnosové křivky, vliv směnných kwzů, vliv výběru
sektorů, resp. kvality (ratingu) apod.)

d) srovnánivýnosu se stanoveným etalonem
e) komentář vývoje za uplynulé období,
O vyúčtováni poplatků placených ostatním subjektüm při obchodech za uplynulé období (zejm.

organizátorům trhů lnvestičn[ch instrumentů, dále osobám, které vedou evidenci zaknihovaných
cenných papírů nebo které provádějí vypořádáni obchodů s Investičními instrumenty, dále poplatky a
odměny hrazené Agentfim Banky),

g) analýzu vývoje na relevantních trzich v uplynulém období,
h) výši závazků Klíenta vůči Bance vzniklých za uplynulé období,
i) vyúčtováni závazků Klienta vůči Bance vzniklých za uplynulé období.

°ravidelné měsíční zpráva bude Klientovi zasílána do deseti pracovnich dnů po skončeni kalendářního měsíce,
na který Se vztahuje a bude obsahovat body a) až h) včetně.

Pravidelná roóní zpráva bude Klientovi zasílána do třiceti dnů po skončeni kalendářniho roku, na který se vztahuje
o oude o ‘vat body a) až ) včetně.

nsemné žádosti Klienta je Banka povinna za sjednaný poplatek poskytnout písemné informace o
spravj‘ ~em Majetku třetím osobám, určeným Klientem, pokud to bude technicky možné.

13/23



ČESKÁ~
5POŘITEI.NA

Příloha Č. 6

KONTAKTNÍ ADRESY

A. Kontaktní adresa KIlenta~

Název
U[ice
Obec
Psč
Telefon
Fax

Jméno Jméno
Telefon Telefon
E-mail E-mail

Jméno Jméno
Telefon Telefon
E-mail E-mail

Jmeno Jméno
Telefon Telefon
E-mail E-mail

14/23



čESXÁ~
spoŘflaNA

B. Kontaktní adresa Banky:

Název

Ulice
Obec
Pso
Telefon .
Fax
Email

Jméno Jmeno

Telefon Telefon

E-mail E-mail

Jméno Jméno

Telefon Telefon
E-mail E-mail

Jméno Jméno

Telefon Telefon
E-mail E-mail

15123



ČE~KÁá
S PO R ITELNA

Název /jméno klienta
Sídlo/trvalé bydliště:
IC / RC klienta:

VZOR POKYNU KLIENTA

ZÁVAZNÝ POKYN

Příloha č. 7

PODOBA CP
(listinný nebo zaknihovaný CP)

NOMINÁLNí HODNOTA 1 KUSU CP

DRUH CP

(akcie,dluhopisy či jiný
CP) ____________

PODPIS DATUM

Podpisem tohoto Závazného pokynu vyjadřuji svůj souhlas s jeho připadnou částečnou realizaci, ve smyslu odstavce 31
Obchodnicsi podmínek České spořitelny, as. pro obstaráni koupě nebo prodeje cenných papírů a cm činnost uskutečněnou
k dosaženi tohoto ~‘sIedku,
~) Vyznačte zvolenou variantu
fl) V případě koupě uveďte nejvyšší cenu, za kterou chcete CP ještě koupitv případě prodeje uveďte nejnižší cenu, za jakou
chcete CP ještě prodat,Nebude-Ii Čenová podmínka uvedena nebo bude-Ii znít,, Co nejlépe“ provede banka obchod za nejleoši
cenu, jaké bude možno při vynaložení Odborné péče dosáhnout,
‘~) Uveďte dobu, po kterou mé být obchod uplatňován‘ Nebude-li časový limit uveden bude obchod uolatňován do doby, než
bude realizován neboje) klient nezruší,

Tímto Závazným pokynem Vás žádáme o obstaráni Koupě! Prodeje *)
těchto Cenných papírů (dále Jen „CF‘~):

ISIN L
EMITENT‘ NÁZEV CP ~

CELKOVÁ NOMINÁLN
HO DN OTA CIfl

HPOČET KUSU CP
CENOVÁ PODMINKA] CELKOVÝ

OBJEM OBCHODU V K6)
(cenovou podmínku uveďte v Kč u

akcií a v % u dluhopisů)

ČASOVÝ LIMIT ~)

(den zadäni obchodu na veřejném
trhu) ____________________

L

DATuM POŽADOVANÉ I
REALiZACE OBCHODU

(den ‘~ypořMání
obchodu) _________________

POZNÁMKA E

16/23



ČESXÁ&
spok ITELNA

Příloha č. 8

INFORMACE O ZÁKLADNÍCH PRAVIDLECH POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH
SLIJŽES ČESKOU SPOŘITELNOU, A.S.

V souladu s ‘vyhláškou Č. 258/2004 Sb., kterou se stanovi podrobnosti dodržováni pravidel obezřetného
poskytovánI investičních služeb a podrobnější zp&soby jednani obchodníka s cennými papíry se zákazníky
(dale jen Vyhláška~), a dalšími platnými právními nebo burzovními předpisy, Česka spořitelna, a s., se
sidleni Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PsČ 140 00, lČ 45244782, zapsana v obchodním rejstřiku vedeném
Městským soudem V Praze v oddíle B, vložka 1171 (dale v této příloze jen Banka“) tímto informuje klienta,
se kterým je uzavřena smlouva, jejíž nedihou součastíje tato přiloha (dale v této příloze jen ~Klienť‘) O
základnici, pravidlech poskytováni investjčnich služeb Bankou.

Oprávněni Banky sdružovat pokyny. Banka tímto informuje Klienta, že na základě ustanoveni ~11 odst I
Vyhlášky může sdružovat jeho pokyny k nákupu nebo k prodeji investičních nastroji~ s pokyny ju,ých klientů
Banky a také 5 pokyny na vlastni účet Banky, jestliže (i) se jedná pouze o pokyny k nakupu nebo pouze o
pokyny k prodeji investičních nastrojú, (ii) se ledna pouze o pokyny se shodnou limib,i cenou, (ni) obchod
uskutečněný na zakladě sdruženeho pokynu není meně výhodný pro Klienta, než samostatne provedení
jeho pokynu, včetně zohlednění nákladů na vypořádáni jednotlivým klientům Obcnod uzavřený na zakladě
sdruženého pokynu bude mezi jednotlivé klienty Banky vypořádán spravedlivým poměrným rozdělením
nakoupených investičnich nastrojů a nákladů na uskutečnění nákupu nebo spravedlivým poměrným
rozdělením ‘výnosů z prodeje investičních nastrojů, přičemž v případě neuspokojeni celeho sdruženeho
pokynu oudou pokyny klientů uspokojeny přednostně před pokyny Banky. Klient souhlasí za výše uvedených
podmínek Se sdružováním svých pokynů k nákupu nebo k prodeji investičních nástrojů $ pokyny jiných
klientů Banky a takés pokyny na vlastni účet Banky

2 R~iBmac~Lstižngg~ Klient může podavat reklamace a stížnosti týkajici se lnvestičnich služeb
Poskytovaných Bankou, S reklamacemi a stížnostmi se Klient může obracet na kterékoliv obchodní místo
Banky (v zajmu urychleného vyřizeni reklamace nebo stížnosti Banka doporučuje, aby se Klient obracel se )
svými reklamacemi nebo stížnostmi na obchodní místo Banky, na kterem byla předmětna investiční služba
poskytnuta) nebo na tým ombudsmana Banky. Reklamace a stížnosti na konkretni zaměstnance Banky
vyřizujicí reklamaci nebo stížnost Klienta může Klient podávat tymu ombudsmana Banky, případně přímo
vedeni Banky Vzejmu urychleného ‘vyřízeni kažcje reklamace nebo stížnosti Banka doporučuje, aby kaMa
reklamace nebo stížnost byla podana do 30 dnů od poskytnuti předmětné investiční služby, nebo od
doručeni kon~rmace nebo Jineho oznámení doručeneho Bankou Klientovi Klient je povinen $ Bankou
spolupracovat a poskytnout ji nezbytně informace Oro řadne rozhodnuti o jeho reklamaci nebo stížnosti
Každá reklamace nebo stižnost bude obvykle vyřízena Bankou během 30 dní od Jejího doručeni Bance; tato
doba může být ve zvláštnich případech prodloužena zvláště je-li to nutne oro řadne rozhodnuti o reklamaci ‘
nebo stižnosti Ke každé pisemne reklamaci nebo stižnosti Klienta bude Klientovi zasláno písemné
stanovisko Banky doporučenou ooštou nebo předáno přímo KlientovI, Klient je oprávněn předložit svou
reklamaci neco stižnost týkajici se Bankou poskytovaných investičních služeo Komisi pro cenné papiry nebo
Sui2e cenných papírů Prana, a s. Klient, kterému je Bankou poskytována investiční služba, je oprávněn
pozádat Banku, aby mu umožnila nahiédnout do zákona Č 256/2004 Sb., O podnikáni na kapitalovén, trhu,
oo zákona Č. 591/1992 Sb, a cenných papírech, do Burzovního řádu Burzy cenných papírů Praha, a S., do
Burzovních pravidel Burzy cenných papírů Praha, a.s. a do předpisů společnosti UNIVYC, a s. v platném
Zněni.

3 ~jiy, Klient je povinen platit Bance ceny za investiční služby poskytované Bankou podle Sazebníku České
spořitelny, as. pro bankovni obchody (dále jen ‘Sazebník~) platného v den provedení zpoplatiiovaného
úkonu nebo ceny donodnute v příslušné smlouvě. Klient bere na vědomi a výslovně souhlasí S tim, že
Banka je oorávněna Sazebnikjednos~r8~~~ měnit Banka upozorni Klienta na datum učinnosti nového, resp
upraveneno zněni ~azebniku v dostatečnem časovém předstihu před jeho účinnosti na výpisu z účtu
Zasilanem K1ientovi, ve veřejnych prostorach svých obchodních mist a na sve internetove stránce
(nw.w csas cz) Aktualni zněni Sazebníku je k dispozici na obchodních místecn Banky a na intemetových
strankach Banky

4 Průhlednost trnu V souladu s platnými právnimi předpisy (zejména zakonem Č. 256/2004 Sb., o podnikáni
na kapitalovem trhu a Vyhlaškou) a buczovniml předpisy je Banka povinna vykonávat svou činnost
obcnodnfka 5 cennými Óaoiry tak, aby nedochazelo k narušeni průhlednosti trhu, zejména nesmi činit
z vlastního podnětu ani na zakladě pokynů KPenta žádné ukony směřující k manipulaci s trhem Banka je
povinna vyhodnotit každý pokyn od Klienta z hlediska, zda v důsledku poskytnutí inveszični služby na
zakladč pokynu nedojde k narušeni orúhlednost trhu; Banka při torn přihlíží především k obvyklosti pokynu
vznledem k přecchozim obchodům Klienta s investičními nastroji, k objemu obchodu, ceně a k možnému
dopadu ookynu na průhlednost trhu ve vztahu k likviditě a volatilitě trhu. Pokud ma Banka důvodne
Podezíení že v důsledku poskytnuti investiční služby na základě pokynu může dojit k manipulaci s trhem,
upozorni na tuto skutečnost Klienta, požáda ej o vysvětleni účelu pokynu, popřipadě navrhne jiný způsob

17123



ČESKAá
SPOŘITELNA

dosaženi tehož účelu, který nenaruší prühlednost trhu. Pokud ma Banka I přes vysvětleni Klienta duvodne
podezření, že poskytnutím investični služby na základě pokynu může dojit k manipulaci $ trhem, pokyn
neprovede a písemně O torn vyrozumí Klienta,

5. .~Ě~tzamú. Pokud brozi střet zájmů mezi Bankou a Klientem nebo mezi Klientem a jinými khenty Bai