Upozornění: Text přílohy byl získán strojově a nemusí přesně odpovídat originálu. Zejména u strojově nečitelných smluv, kde jsme použili OCR. originál smlouvy stáhnete odsud
, e, Š 37 ? 7’ _ 7 _
TECHNICKÝ DOZORCI SPOLEK BRNO / |7 (10 Brno. Česká republika
Technická, dozorčí, zkušební a certifikační činnost
Sekce řízení jakosti a certifikace, Certifikační orgán
o(p)rřcgeeádrneívío/špííkrmaáevvinsněyánshtrpřéaidmsěůtomvuzapninitakkgleýpcmohezannstátukal“vaedanůí.ná(vspčloepetřdn.něěodupnšoělžtéaíh)dooczveiarsttkiufp.iokáktluidelneto„vVi.ÝneáUhberca'dMuýCt/aIkptoo dmmuínvezkniaksléměšrknoidcye. projednání
spočívající
otsbSroběmvucžlávhnuiioěsvdplndonoíosístusittktuaorspjnaenčunmýezyscnajthívsv.ořísueUmvnvlepíeoomsudvmveiayynns.rnéleyauSúlmzdi§laazcuaj5chve0íonj4vsítáoéosvtubotačrotsaabmnnmcylslhočkdoueéádvnlhnlyeoi.ísvmzohsásoktvtdoaýnnjojěíeikmvumusšvk.teáovcduíhěmjíiiv.nneffžooesrrmmmtyaaastccoliíucsohmb§lae5ocs0unk4věuatozebančnčnáiaojmnseýstjckeichéjheh.dnonesozbetáolkkiotvvneéíorkýbpumcř.iíhloTsodaehntyísonecepzhoonbváksirmanuíhnzluíoyjcsíhtv
ix) Smluvní strany se dohodly, že na právní vztahy mezi klientem a certifikačním organem se nepoužijí
2.l o přijetí nabídky s dodatkem nebo odchylkou dle § 1740 odst. 3 občanského zákoníku.
ustanovení:
2.2 § I743 občanského zákoníku o pozdním přijetí nabídky
chování se ve shodě s nabídkou.
ve formě ústního vyrozumění o takovém přijetí či
DJ Smluvní strany prohlašuji, že tato smlouva není smlouvou
nejasností či pochybností však přesto sjednávají, že
§ I799 a § I800 občanského zákoníku. uzavíranou adhezním způsobem. Pro vyloučeni budoucích
na právní vztahy mezi nimi se nepoužijí ustanovení
Klient prohlašuje. že ve smyslu ustanovení § 630 občanského zákoníku prodlužuje délku promlčecí doby práv
certifikačního organu vyplývajících z této smlouvy na IO let od doby. kdy právo mohlo být uplatněno poprvé.
Smluvní stran I se v souladu s ustanovením s\“ t5e5h8dyo,djsetd.ná2-olibčsaenoskuéshtoanzoávkeonnííkzáukdoonhao,djlež„nžeemoajbíchdoodnntíiCUzjvíckíloúsčtiinknye.ma'_í
přednost před ustanoveními zákona, a to ani
IV.
c(sKehvlčoiteevetnádntnyěíaoknvdceecephpsotyvhulaojžkdeuyějnnes a.envbárZovhardthoaédektamcotektpséutmtaloncoeisupmvotlyédotsoutvvasytpmnllčéniohéunomv)ajbyreíodszvkesoasduhoáuulc,leeartdtnzunie.fps,ioktvžaoeačužntpíuořhjiosejemotlúírsogttuanovníhouooutbzoevnzyánlmjáoeevjurničhíceuhnoops ípaosřdizejcamehntaíyéklcjakeekojpcíutehapocntieanbctáeoévt.rodhsoumdlaaotnukevebymo
Ix.) Tato smlouva může být uzavřena jen v písemné
rovněž pouze v písemné formě.
formě. Jakékoli změny či zrušení této smlouvy mohou být
provedeny
b) Tato smlouva vzniká dohodou o celém jejím
vztahy klienta a certifikačního orgánu zteto
obecně závazných právních předpisů platných obsahu. Pokud v této smlouvě není výslovně ujednáno jinak. řídí se
smlouvy příslušnými ustanoveními občanského zákoníku a dalších
v Ceské republice.
Tato smlouvaje vyhotovena ve dvou výtiscích s platností originálu, z nichž každá smluvní strana obdrží pojednom.
Obě smluvní strany prohlašují, že se seznámíly s obsahem smlouvy, že tato byla uzavřena po vzájemném projednání
podlejejich pravé a svobodné vůle. určitě, vážně a srozumitelně. nikoliv v tísni za nápadně nevýhodných podm ínek.
což stvrzují svými vlastnoručními podpisy.
V Brně dne jU—iČ'JLÍJ k? V Ostravě dne „143.03qu
Klient
Statutární zástupce ředitel lT4lnnovations
TDS Brno Sekce řízeníjakosti a certitikace TDS-3.2-F I O
TDS Brno - Sekce
řízení jakosti a certifikace, p. L
U vlečky 29/5. 617 00 Brno
IČO: 644 393 4a
Technický dozorčí spolek Brno List l z ]
Sekce řízeníjakosti a certifikace, Certifikační orgán
OBCHODNÍ PODMÍNKY
TDS BRNO — Sekce řízení jakosti a certifikace (dále jen TDS Brno)
1. Všeobecně
Tyto obchodní podmínky jsou nedílnou součástí smluv k certifikaci systému managementu a udělení certifikátu uzavíraných mezi TDS
Brno ajeho klienty.
2 . N a b id ka
Až do nabytí účinnosti smlouvy zůstávají nabídky TDS Brno (zejmena co se týká provedeni cen a lhůt) volně a nezávazné.
3. Rozsah plnění
Pro rozsah plnění smluvních stran je rozhodující pouze oběma smluvními stranami podepsaná smlouva. včetně jejich příloh.
4. Lhůty a místo plnění
4.1 Lhůty plnění a termíny jsou zavazne. jestliže jsou \ýslovně písemně jako závazné u_iednány ve smlouvě a začnou plynout teprve
od okamžiku„ kdy klient zajistí pro TDS Brno veškerou součinnosL ke které se zavázal ve smlouvě.
4.2 Místem plnění je sídlo či jiné pracoviště smluvního partnera. pokud je třeba provádět plnění tam. jinak je místem plnění sídlo
TDS Brno.
5. Součinnost
5.1 Klient zaručuje TDS Brno. že všechny úkony: ktere je nutno podle požadavků TDS Brno provest zjeho strany pro plnění
smlouvy budou včas provedeny čí zajištěny Provedení těchto úkonů musí odpovídat platným právním předpísum a normám.
5.2 Klient nese odpovědnost za každý zvýšený náklad. který vznikne TDS Brno tim. že práce v dusledku neposkytnutí řádně &
včasné součinnosti (např. opožděná nesprávne nebo neúplně ůdaje. ...) musí být opakovány nebo se protahují.
6. Odpovědnost 2a vady
6.1 Vady plnění musí být po jejich zjištění neprodleně písemně oznámeny TDS Brno.
().2 V rámci odpovědnosti za vady sveho plnění provede TDS Brno bezplatně odstranění vad. tedy nápravu vadných výkonu.
Nedojed-li k odstranění vad během přiměřené doby. může klient odstoupit od smlouvy nebo požadovat přiměřenou slevu z ceny.
7. Odpovědnost za škodu
7.1 Odpovědnost TDS Brno za škodu je omezena pouze na případy, pokud byla škoda způsobena úmyslně nebo hrubou nedbalosti
TDS Brno.
7.2 TDS Brno v každém případě neručí za nepřímé a následně škody. včetně ušlého zisku.
8. Platební podmínky
8.1 TDS Brno může předložit k převzetí každou dokončenou čast zakázkyjako dílčí plnění.
8.2 Klient má povinnost řadně dokončenou část zakázky od TDS Brno bezodkladně příjmout. Nesplní-lí klient tuto povinnost. pak
platí. že k převzetí dokončené částí plnění došlo dnem následujícím po marném uplynutí lhůty stanovené TDS Brno smluvnímu
partnerovi k převzetí.
8.3 Reklamace daňových dokladu TDS Brno je třeba provest do 5 pracovních dnů po jejich obdržení a v téže lhůtě je písemně
zdůvodnit.
8.4 V případě prodlení smluvního partnera s úhradou jakýchkoliv částek účtovaných TDS Brno. je TDS Brno oprávněn požadovat
po smluvním partnerovi uhrazení úroku z prodlení ve výši 0,5 % z dlužné částky za každý i započatý (len prodlení.
9. Autorská práva / uveřejnění
9.1 Všechna autorská a spoluautorska práva kjakemukoliv plnění 'l'DS Brno podle smlouvy; zejména k posudkům systémů
matmgetnentu. výsledkům zkoušek. výpočtům. znázorněním apod. náleží TDS Brno.
9.2 Klient smí posudky. výsledky zkoušek. vyúčtování. provedení a jiné výstupy. vzniklé vrámci plnění zakázky TDS Brno. užívat
jen k tomu účelu. pro nějžjsou dle smlouvy určeny.
9.3 Předávání zprav, dobrozdání. výsledků zkoušek, vyúčtování. provedení atd.. které vyhotovíla TDS Brno. třetí osobě. jakož i
zveřejnění ve zkrácené formě. je nepřípustné. ledaže se smluvní partneři písemně dohodli na dalším částečném předávanL
zobrazení nebo zveřejnění.
10. Postoupení
Smluvní partneří mohou práva a povinnosti ze smlouvy po předchozím písemném souhlasu dmhé smluvní strany. zcela nebo částečně
postoupit na třetí osobu.
1 1. Ostatní
V případě rozporu ustanovení těchto podmínek se smlouvou mají přednostu ustanovení obsažena ve smlouvě.
V Brně 4 1,2014 Vydal: TDS Brno — SŘJC TDS-3.2-F11
[é TDS BRNO — Sekce řízení jakosti a certifikace, p.s.
|T4lnnovations national supercomputing center
VSB — Technical University of Ostrava
Studentská 6231/18,
708 33 Ostrava-Poruba
V Brně 2.3.2018
Věc: Nabídka 10/2018 na provedení certifikačního auditu dle ISO 27001
Dobrý den, děkujeme za Vaši poptávku na zajištění certifikačních služeb, velmi si vážíme oslovení naší
společnosti. V níže uvedené tabulce uvádíme konečné ceny za jednotlivé audity.
Cenyjsou uvedeny bez DPH
Cena auditu Certifikační audit 1. Dozorový 2. Dozorový Recertifikační
Cestovní náklady 1Q 2019 audit 2020 audit 2021 audit 2022
Ubytovací a 100.000,— Kč 60.000,—
stravovací 0,- 30.000,- Kč 30.000; Kč 0,-
náklady 0,- O,- O,- 0,-
Celkem 0,— 0,-
100.000,— Kč
30.000,- Kč 30.000,- Kč 60.000,- Kč
Naše reference:
. Organizační složky Státní správy — Generální ředitelství cel (audity ISMS a ITSM od r.2014 doposud)
. Organizačníjednotka Masarykovy univerzity — IBA — (audit ISMS v roce 2012)
. Soukromý sektor — řada firem v počtem zaměstnanců do 500
V případě potřebyjsem k dispozici k upřesnění dalších otázek.
S přátelským pozdravem
Statutární zástupce
TDS Brno — Sekce řízeníjakosti a certifikace, p.s.
U Vlečky 29/5
617 00 Brno
TDS Brno _ Sekce řízeni jakosti a certifikace, p.s.
U vlečky 29/5
617 00 Brno
Technický dozorčí spolek Brno
Sekce řízeníjakosti a certifikace, TDS CERT - Certifikační orgán 9. změna z 17.8.2015 1 z7
Všeobecné podmínky a směrnice projednání o certifikaci
systémů managementu
l Oblast platnosti
Všeobecné podmínky platí pro smlouvy uzavřené mezi certifikačním orgánem pro systémy managementu TDS
Brno — Sekce řízeníjakosti a certifikace (dálejen certifikační orgán) a klientem. Směrnice platí pro posuzování
systému managementu kvality (OMS). systém managementu kvality při svařování, environmentálniho
managementu (EMS), managementu hospodaření s energií (EnMS), managementu bezpečnosti a ochrany zdraví
při práci (SMBOZP), managementu bezpečnosti informací (ISMS) a managementu IT služeb (ITSM) pro udělení
a užívání certifikátu TDS CERT. jakož i pro následný dozor a opakované posuzování pro obnovení platnosti
certifikátu.
Předmětem smlouvy je:
' posouzení efektivnosti některých nebo všech z níže uvedených systémů managementu:
— systému managementu kvality klienta při plnění daných průkazných požadavků normy ČSN EN ISO
9001 formou certifikačního auditu ve společnosti klienta,
— systému managementu kvality dle normy ČSN EN ISO 900l ve spojeni s ČSN EN ISO 3834 (jakost při
svařování) klienta při plnění daných průkazných požadavků formou ceitifikačního auditu ve společnosti
klienta,
— environmentální systému managementu klienta při plnění daných průkazných požadavků normy ČSN EN
ISO 14001 formou certifikačního auditu ve společnosti klienta,
— systému managementu hospodaření s energií klienta při plnění daných průkazných požadavků normy
ČSN EN ISO 50001 formou certifikačního auditu ve společnosti klienta,
— systému managementu bezpečnosti a ochrany zdraví při práci klienta při plnění daných průkazných
požadavků normy ČSN OHSAS 18001 formou certifikačního auditu ve společnosti klienta,
— systému managementu bezpečnosti informací klienta při plnění daných průkazných požadavků normy
ČSN ISO/IEC 27001 formou ceitifikačního auditu ve společnosti klienta,
— systému managementu IT služeb klienta při plnění daných průkazných požadavků normy ČSN ISO/IEC
20000-1 formou certifikačního auditu ve společnosti klienta,
. přidělení a užívaní certifikátu TDS CERT,
' následující dva dozory systémů managementu během doby platnosti certifikátu,
' opakované posouzení systémů managementu pro obnovení platnosti certifikátu.
2 Všeobecné podmínky pro certifikaci QMS, EMS, EnMS, SMBOZP, ISMS, ITSM
2.1 Všeobecně
Certifikační orgán nabízí klientům své služby pro certifikaci systému managementu kvality (včetně jakosti ve
svařování), systému environmentálního managementu, systému managementu hospodaření s energií, systému
managementu bezpečnosti a ochrany zdraví při práci, systému managementu bezpečnosti informací a systému
managementu IT služeb. Subjekty tak mohou — prostřednictvím třetí strany — podávat důkaz, že plní požadavky
příslušných norem systémů řízení. Uděleným certifikátem mohou prokázat, že plní národní a mezinárodní
požadavky na efektivní systémy managementu.
TDS Brno - Sekce řízeníjakosti a certifikace má akreditovaný certifikační orgán TDS CERT. Sekceje pobočný
spolek Ministerstvem vnitra registrovaného Technického dozorčího spolku Brno (TDS Brno) s Technickou
správní radou (TSR). TDS CERT posuzuje a certifikuje systémy managementu kvality, včetně jakosti ve
svařování, environmentu, hospodaření s energií, bezpečnosti a ochrany zdraví při práci, bezpečnosti informací a
IT služeb u subjektů, které se zabývají výrobou nebo poskytováním služeb. Tímto uspořádáním a řízením TSRje
zaručena nezávislost a nezaujatostjmenovaných auditorů. Současné organizační uspořádání a celtifikační orgán
TDS CERT zaručují plnění akreditačních kritérií normy ČSN EN ISO/IEC 17021 Posuzování shody — Požadavky
na orgány provádějící audit a certifikace systémů managementu. Organizace a průběh činnostijsou popsány v
dokumentaci systémů managementu certifikačního orgánu.
2.2 Povinnost a odpovědnost certifikačního orgánu
Certifikační orgán se zavazuje, že bude se všemi zpřístupněnými informacemi o klientovijednatjako s důvěrnými,
a Že budou využíványjen pro dohodnutý účel. Zveřejněny mohou být pouze základní informace o klientovi, které
TDS-3.1-01
Technický dozorčí spolek Brno 9. změna z 17.8.20I 5 2 z7
Sekce řízeníjakosti a certifikace, TDS CERT - Certifikační orgán
souvisí s vydaným certifikátem (tzn.: obchodní firma či název subjektu a adresa jeho sídla či místa podnikání,
certifikovaný systém a doba platnosti certifikátu). Zpřístupněné podklady nebudou dále předávány třetím osobám.
s výjimkou podávání informací a zpráv vyžadovaných v souladu se zákonem soudy či orgány veřejné správy.
Klient může certifikační orgán zprostit povinnosti důvěrnosti.
2.3 Povinnosti a odpovědnosti klienta
a) Klient musí být ve shodě s požadavky certifikačního orgánu, pokud se odkazuje na svůj stav certifikace
v rámci komunikace v médiích (internet, publikace, reklama apod.).
b) Klient nesmí činit nebo dovolit žádné zavádějící prohlášení týkající se certifikace.
C) Klient musí zajistit, aby žádný certifikační dokument. značka, zpráva nebo jakákoli jejich část nebyly
používány zavádějícím způsobem.
d) Při pozastavení nebo odnětí certifikace musí klient ukončit používání veškerého propagačního materiál
obsahujícíjakýkoli odkaz na certifikaci a musí neprodleně vrátit veškeré certifikační dokumenty. které si
certifikační orgán vyžádá.
e) Klientje povinen upravit veškeré reklamní předměty, pokud byl rozsah certifikace omezen.
Klient může využívat certifikaci pouze k vyjádření toho. že systém managementu kvality (včetnějakosti
ve svařování), environmentálního managementu, managementu hospodaření s energií. managementu
bezpečnosti a ochrany zdraví při práci, managementu bezpečnosti informací. managementu IT služebje
ve shodě s příslušnými normami. Nemůže svou certifikaci používat způsobem naznačujícím, že produkt
nebo službajsou schváleny certifikačním orgánem.
g) Klient může prohlašovat, žeje certifikován pouze pro ty činnosti, pro které mu byla certifikace udělena.
h) Klient nesmí používat svou certifikaci způsobem, který by mohl ohrozit pověst certifikačního orgánu, a
nesmí činit žádná vyjádření stran své certifikace, která by mohl certifikační orgán považovat za zavádějící
nebo neoprávněná.
Klientje povinen dodržovat příslušná ustanovení programu certifikace.
j) Pro účely certifikace, dozoru, opakovaného posuzování a řešení stížností klient přijímá veškerá opatření
nezbytná k provedení posuzování. Klient musí umožnit prostudování dokumentace a přístup do všech
svých prostorů, k záznamům (včetně zpráv o interních auditech) a ke svým pracovníkům. Soubor
dokumentaceje klient povinen předložit do I4 dnů před zahájením certifikačního auditu.
k) Klient, pokud je možné, umožní v rámci auditu. přístup pozorovatelům TDS CERT (akreditační orgán.
auditor v zácviku apod.).
1) Klient se zavazuje, že po udělení certifikátu sdělí certifikačnímu orgánu všechny důležité změny svého
systému managementu kvality (včetně jakosti ve svařování) a/nebo systému environmentálního
managementu a/nebo systému managementu hospodaření s energií a/nebo systému managementu
bezpečnosti a ochrany Zdraví při práci a/nebo systému managementu bezpečnosti informací a/nebo
systému managementu IT služeb, změny firemní struktury nebo organizace, které mají na systémy
managementu vliv.
TDS-3.1-Ol
Technický dozorčí spolek Brno 9. změna z 17.8.2015 3 z7
Sekce řízeiiíjakosti a certifikace, TDS CERT - Certifikační orgán
2.4 Kritéria udělení certifikátu
KLASIFIKACE NESHOD:
Auditor při auditu zjistí odchylky od požadavků příslušné normy. které klasifikuje takto:
Námět na zlepšení - nejedná se o nedostatek vůči normě. Jde o náměty. kterými auditor
' zvyšuje přidanou hodnotu provedeného auditu. Náměty jsou navrhovány v obecné rovině.
% aby pouze naznačily směr dalšího zlepšování systému řízení.
Připomínka' Připomínka — nedostatek vůči požadavkům normy. Auditor systém managementu doporučí
© k ceitifikaci. Odstranění nedostatku prověřuje při následujícím auditu.
Na uvedene Připomínky musí organizace reagovat nejpozději do následujícího auditu TDS CERT.
Neshoda - systémový nedostatek vůči požadavkům normy. Auditor nesmí systém doporučit
k certifikaci. Odstranění neshody auditor dokumentuje ve Zprávě z auditu a Záznamu o
neshodě včetně důkazů.
Uvedené Neshody musí organizace odstranit před získáním certifikátu TDS CERT.
2.5 Zrušení certifikátu TDS CERT
TDS CERT má právo zrušit udělený ceitifikát, jestliže:
— je certifikátu zneužito,
— dozor zjistí, že podstatné předpoklady, které byly v době udělení certifikace již neexistují,
— ze všech ostatních důvodů, které vyplývají speciálně z těchto podmínek nebo jsou dohodnuty mezi
certifikačním orgánem a klientem.
2.6 Záznamy a setrvání podkladů o systémech managementu
Certifikační orgán vede záznamy o:
— certifikací.
— dozoru,
— opakovaném posuzování systému managementu kvality (včetně jakosti ve svařování) a/nebo systému
environmentálního managementu a/nebo systému managementu hospodaření s energií a/nebo systému
managementu bezpečnosti a ochrany zdraví při práci a/nebo systému managementu bezpečnosti informací
a/nebo systém managementu IT služeb, Z nichžje patrné provádění služeb.
Vyžádaná příručka systému řízení zůstává u certifikačního orgánu. Záznamyjsou uchovávány po dobu platnosti
současné certifikace plusjednoho celého cyklu ceitifikace.
2.7 Informování o změnách certifikačního postupu
Certifikační orgán zpraví písemně vlastníky certifikátu o případných změnách certifikačních postupů.
2.8 Soupis certifikovaných společností
Certifikační orgán vede seznam ceitifikovaných subjektů s údaji o současném rozsahu platnostijejích certifikace.
Seznam certifikovaných subjektůje veden a dostupný v sídle certifikačního orgánu TDS CERT.
2.9 Stanoviště soudu
Pro případ řešení sporů je místně příslušným soud pivního stupně dle sídla TDS CERT.
TDS—3. l-Ol
\ J'É—Á 9. změna z 17.8.20] 5 4z7
\; Technický dozorčí spolek Brno
1
x.Í," Sekce řízeníjakosti a certifikace, TDS CERT - Certifikační orgán
...,—'$; F- 9/
3 Postup při poskytování služeb
3.1 Posouzení QMS, EMS, EnMS, SMBOZP, ISMS, ITSM
3.1.1 Informační pohovor
Certifikační orgán nabízí zájemcům možnost informačního pohovoru. Přitomje možno hovořit o těchto bodech:
- smysl a prospěšnost certifikace.
— průběh certifikačního jednání,
- úroveň průkaznosti a oblast platnosti,
- předpokládané náklady.
3.1.2 Příprava na certifikační audit TDS CERT (1. fáze)
Na základě informačního pohovoru klient podává Žádost o certifikaci systému managementu kvality (včetně
jakosti ve svařování) a/nebo systému environmentálniho managementu a/nebo systému managementu
hospodaření s energií a/nebo systému managementu bezpečnosti a ochrany zdraví při práci a/nebo systému
managementu bezpečnosti informací a/nebo systému managementu IT služeb. Pro přípravu na certifikační audit
obdrží klient Dotazník TDS CERT.
Vyplněný a podepsaný dotazník se vrátí certifikačnímu orgánu k přezkoumání. zda daný systém managementu
navrhovatele splňuje základní podmínky pro certifikační audit. Pokud po informačním pohovoru neníještějasno,
stanoví se úroveň průkaznosti příslušné normy o systému managementu a rozsah platnosti. Dálejmenuje klient
zodpovědnou kontaktní osobu z vedení společnosti pro uspořádání auditu. Certifikační orgán se klientem uzavře
Smlouvu k certifikaci systému managementu a udělení certifikátu. Klient předá celtifikačnímu orgánu podklady
o svém systému řízení (příručku systému řízení a případně pokyny pro postup nebojině relevantní podklady).
Pokud si klient přeje, může certifikační orgán provést ve sjednaném rámci další předběžně posudky
(předcertifikační audit). Tyto mohou zahrnovat např.:
- hrubé posouzení systému řízení na základě předběžných podkladů.
- provedení předběžného auditu.
Účelem předcertifikačního auditu je:
— přezkoumání a posouzení daného systému managementu,
- upozorněni na slabá místa,
- další způsob postupu pro certifikací.
Výsledek předcertifikačního auditu se objasní klientovi a předá písemnou formou.
Předcertifikační audit lze dohodnout také po ukončení 2. fáze (viz odstavec 3.l.3), jestliže je třeba zdokonalit
systém řízení před provedením certifikačního auditu 2. stupně.
3.1.3 Přezkoušení a Zhodnoceni podkladů systému managementu (2. fáze) — 1. stupeň
Klient obdrží Plán auditu, který obsahuje jmenování skupiny auditorů. Pokud klient nevyjádří připomínky
kjmenovanému týmu auditorů, považuje sejmenování za odsouhlasené. Na úvodním jednání audituje představen
tým auditorů, časový plán auditu, stvrzena důvěrnost, klasifikace zjištění aje proveden záznam z ůvodníhojednání
— formou prezenční listiny na Plán auditu.
V rámci certifikačního auditu ]. stupně je vedoucím auditorem/auditorem přezkoumána dokumentace systému
managementu (předložená klientem), zda odpovídá požadavkům dané normy. Aby certifikační orgán lépe
vyhodnotil stav připravenosti systému managementu organizace na audit 2. stupně, provádí se většinou audit 1.
stupně v místě klienta. Klient obdrží zprávu aje-li výsledek pozitivní, pokračuje audit další fázi.
Nesplňují-lí podklady pro systémy managementu předpoklady. lze dohodnout na přání klienta dodatečný rozbor
k dalšímu postupu. V rámci rozhovoruje možno dohodnout předcertífikačni audit.
TDS-3. l-Ol
Technický dozorčí spolek Brno
Sekce řízeníjakosti a certifikace, TDS CERT - Certifikační orgán 9. změna z 17.8.2015 5 z7
3.1.4 Certifikační audit (3. fáze) — 2. stupně
Efektivnost zavedeného systému managementu bude přezkoumána v rámci auditu 2. stupně. Základem je určená
úroveň průkaznosti sjednané normy systému managementu. Návodem jsou kontrolní listy, které jsou součástí
zprávy z auditu. Úkolem klientaje demonstrovat při auditu praktické užití dokumentovaných postupů. Úkolem
auditorů při audituje přezkoušet praktické užití dokurnentovaných postupů.
Klientje v průběhu auditu průběžné informován o zjištěních (viz kap. 2.4) a „slabinách“ systému managementu,
které zpochybňují pozitivní závěr auditu. Domluví se další způsob postupu. Neshodyjsou definovány na základě
předložených, spolupodepsaných Záznamech o neshodách. Po ukončení činnosti auditu je klient seznámen
v závěrečném jednání s výsledkem posuzování a dalším postupu certifikačního orgánu — záznam účastníků
závěrečnéhojednáníje potvrzen podpisem na Plánu auditu.
Jsou—li žádoucí dodatečné audity pro části systému managementu kvality (včetně jakostí ve svařování) a/nebo
environmentálního systému managementu a/nebo systému managementu hospodaření s energií a/nebo systému
managementu bezpečnosti a ochrany zdraví při práci a/nebo systému managementu bezpečnosti informací a/nebo
systému managementu IT služeb, stanoví se termín. Závěrem obdrží klient podrobnou Zprávu z auditu.
3.2 Udělení certifikátu, dozorový a opakovaný audit (4. fáze)
3.2.1 Udělení certifikátu
O udělení certifikátu rozhoduje ředitel certifikačního orgánrr TDS CERT svým podpisem do Zprávy z auditu.
popř. pokud je ředitel certifikačního orgánu ve výkonu certifikace, rozhoduje o udělení certifikátu Vedoucí
certifikačního orgánu (svým podpisem do Zprávy z auditu).
Doba platnosti certifikátu TDS CERT je 3 roky, jestliže jsou každoročně ve společnosti prováděny dozorové
audity. Před uplynutím doby platnosti je třeba provést opakovaný (recertifikační) audit za účelem prodloužení
certifikátu na další 3 roky.
3.2.2 Rozsah dozorového auditu
V rámci dozorového auditujsou přezkušovány provedené interní audity, změny QMS, EMS, EnMS, SMBOZP,
[SMS nebo ITSM a narnátkově některé prvky těchto systémů managementu. Klíčovým dokumentem pro
dozorový audit je „Přezkoumání vedením“ v němž jsou uvedeny klíčové informace () příslušném systému
managernentrr. Termín dozorového audituje věci dohody mezi klientem a certifikačním orgánem. Přičemž musí
být dodržena podmínka ČSN EN ISO I702] o maximálně ročním intervalu mezi jednotlivými audity.
3.2.3 Rozsah recertifikačního auditu
Při recertifikačním auditu bývá přezkoumána celková účinnost systému managementu kvality (včetnějakosti ve
svařování), environmentu, hospodaření s energií, bezpečnosti a ochrany zdraví při práci, bezpečnosti informací
nebo IT služeb. Změny systému managementu musí klient v písemné formě dodat předem s odpovídající
dokumentací. Průběh auditu odpovídá oddílu 3.1.4 tohoto dokumentu.
3.2.4 Rozšiřování a omezování certifikátu
Při rozšiřování platnosti certifikátu klient musí při auditu (dozorovém, mimořádném) prokázat dokumentovaný a
funkční systém managementu odpovídající příslušné normě v rozsahu. který má být pokryt rozšířením certifikátu.
K omezení platnosti certifikátu dojde v případech. kdy:
0 byla při dozoru nad certifikovaným systémem zjištěna neshodajen v omezené části (organizačnijednotce)
certifikované organizace a tuto částje v omezeni možno přesně specifikovat, resp. vněkteré specifikované
výrobě klienta,
. klient oznámí. že organizačníjednotka (část) certifikované organizace přestala být ve shodě s příslušnými
požadavky normy, podle níž byl systém certifikován, resp. na základě požadavku klienta při zrušení určité
výroby. zrušení organizačníjednotky.
Sdělení o Omezem'platnosti certifikátu zasílá klientovi ředitel TDS CERT.
TDS-3.1-Ol
Technický dozorčí spolek Brno 9. změna z 17.8.2015 6z7
Sekce řízeníjakosti a certifikace, TDS CERT - Certifikační orgán
3.2.5 Pozastavení platnosti certifikátu
K pozastavení platnosti certifikátu dojde v případě:
. zákazník nepodstoupil dozorový audit v době 1 měsíce od vyzvání;
. zákazník opakovaně (2x) neodstranil minoritní nedostatky (vedené ve zprávě z auditujako Připomínky)
zjištěné při auditu:
. zákazník v praxi postupujejiným postupem, nežje předepsaný vjeho dokumentaci:
. v rámci dozoru nad certifikovaným systémem byla zjištěna neshoda a existuje oprávněný předpoklad. Že
klient v krátké době odstraní zjištěné nedostatky.
Sdělení o Pozastaveníplatnosti certifikátu zasílá klientovi ředitel certifikačního orgánu.
3.2.6 Odnětí certifikátu
Návrh na odnětí certifikátu zpracovává ředitel certifikačního orgánu na základě:
. vydání nového certifikátu (např. při změně rozsahu);
o žádosti klienta;
. zjištění. že nedostatky popsané v kritériích pro pozastavení nebyly odstraněny:
. zjištění že systém managementu klienta není déle než půl roku udržován (odchod manažera kvality bez
náhrady, chronické nedodržování některých požadavků příslušně normy, výměna vedení a tím i jeho
názory na systém řízení nebo zjištění změny, která ovlivňuje soulad s certifikovaným systémem řízení
v rozsahu uvedeném v certifikétu);
. zákazník nepodstoupil dozorový audit ani po 3 měsících po pozastavení certifikátu:
. zjištění„ že klient i přes upozornění nesprávně využívá certifikát;
. zjištění, že klient certifikát zneužívá.
Sdělení o Odnětí certifikátu (TDS-3.6-F24) zasílá klientovi ředitel certifikačního orgánu.
3.2.7 Zrušení certifikátu
Ke zrušení certifikátu dojde na základě požadavku klienta nebo při zjištění, že klient jako právní subjekt zanikl.
Sdělení 0 Zrušeníplatnosti certifikátu zasílá klientovi ředitel certifikačního orgánu.
Certifikační orgán má postupy pro:
a) udělování, udržování, odnímání a případně i pozastavování certifikace;
b) rozšiřování nebo omezování rozsahu certifikace.
Na základě písemně odůvodněného požadavku uvede certifikační orgán TDS CERT stav certifikace systému
managementu zákazníka — tj., zdaje certifikace pozastavena. odňata nebo omezena. Na internetových stránkách
www.tdscertczje zveřejněn seznam pozastavených a odňatých certifikátů.
TDS-3.1-0l
Technický dozorčí spolek Brno 9. změna z 17.8.2015 7z7
"/ Sekce řizenijakosti a certifikace, TDS CERT - Certifikační orgán
Příloha
Certifikovaní systémů managementu
Informační pohovor
/ i? if J "*
Příprava na certifikaci řřň 1. faze
v, .. ‘
\
— Zadost o cert1fikac1 \7 - 77 7 7 77 7
( - Dotazník \) ; Zpráva zákazníkovi
\ - uzavření Smlouvy /' l 7,7_7\
\ — předání podkladů / ‘ *7 7- „/
\\ — předcertifíkační audit
7„ 77 W 77 z„ „ ,
1 Předání podkladů o zajištěné SM \
- příručka systému managementu
;provozm pokyny systemu managementu |
V
,,,7,77 7 * 7,
Plánování auditu 1 lí Plán audltu _!
l , 7 77 77 7 ,77 7 , 7 7 7, i
_\ /////’ 77777\
„ „ V7 V 7 \ 2. fáze
7 77 7 _
/ Certifikační audit (1. stupeň) \ Z, d'
- přezkoumání a zhodnocení /‘ > prava Z au ítu
\ podkladů systému managementu / e» 7/ "r \‘
/ "i " l ’7 3. fáze
* 'ř —\\ ’7777 77 _ 77777 7
/ Certifikační audit (2. stupeň) \ 7, i b1 Zpráva z auditu
- audit u zákazníka / * _A
i \\ 77 77 77 _ýř /
777/ L\ //
V 17- 7-7 4. fáze
Udělení certifikátu TDS CERT > ,7, D Certifikat
1 Zpráva z auditu
&
717
Dozorový (příp. recertifikačni )
audit
TDS-34 1-01