Upozornění: Text přílohy byl získán strojově a nemusí přesně odpovídat originálu. Zejména u strojově nečitelných smluv, kde jsme použili OCR. originál smlouvy stáhnete odsud
Rámcová smlouva o financování projektu
název: Prodloužení trolejbusové trati v Trnové a Ohrazenici
evidenční číslo: 553 375 0002
v rámci Operačního programu Doprava, z rozpočtu Státního fondu
dopravní infrastruktury
Článek 1
Smluvní strany
Státní fond dopravní infrastruktury
Sokolovská 278, 190 00 Praha 9,
IČO: 70856508
zastoupený ředitelem
Ing. Zbyňkem Hořelicou
(dále jen „poskytovatel“)
a
Dopravní podnik města Pardubic a.s.
se sídlem Teplého 2141, 532 20 Pardubice
IČO: 63217066
zastoupený místopředsedou představenstva
Ing. Tomášem Pelikánem
(dále jen „příjemce“)
uzavřely níže uvedeného dne, měsíce a roku v souladu s § 3 odst. 1 a odst. 2 zákona č.
104/2000 Sb., o Státním fondu dopravní infrastruktury, ve znění pozdějších předpisů (dále jen
„zákon č. 104/2000 Sb.“) a podle ustanovení § 1746 odstavce 2) zákona č. 89/2012 Sb.,
občanský zákoník, ve znění pozdějších předpisů, a na základě Dohody o delegování některých
pravomocí a činností Řídícího orgánu Operačního programu Doprava na Zprostředkující
subjekt Operačního programu Doprava, uzavřené 19. května 2015 mezi Ministerstvem
dopravy jako Řídícím orgánem OPD (dále jen „Řídící orgán“) a poskytovatelem jako
1
Zprostředkujícím subjektem OPD, ve znění Dodatku č.1 ze dne 10. května 2017 a Dodatku
č.2 ze dne 27. června 2017 (dále jen „Dohoda o delegování“) a na základě Schvalovacího
protokolu ze dne 15. února 2018 vydaného Řídícím orgánem
tuto Rámcovou smlouvu o financování projektu
v rámci Operačního programu Doprava z rozpočtu
Státního fondu dopravní infrastruktury (dále jen
„Smlouva“):
Článek 2
Účel Smlouvy
Účelem této Smlouvy je:
- vytvořit podmínky k zajištění včasných a plynulých plateb administrovaných
prostřednictvím poskytovatele pro projekt v sektoru dopravy schválený Řídícím
orgánem ke spolufinancování z Operačního programu Doprava (dále jen „OPD“)
v rozsahu výdajů, které mají být kryty prostředky z fondů Evropské unie a zajistit
plnění podmínek, za kterých jsou příspěvky z OPD pro spolufinancovaný projekt
poskytnuty;
- zajistit provedení ust. § 2 a § 3 zákona č. 104/2000 Sb.;
- právně a věcně vymezit mezi smluvními stranami podmínky pro výkon kontroly
poskytovatele vůči příjemci při realizaci financování dle této Smlouvy;
- realizovat schválený rozpočet poskytovatele ve vztahu k projektu v sektoru dopravy
schválenému Řídícím orgánem ke spolufinancování v rámci OPD.
Článek 3
Předmět Smlouvy
Smlouva v souladu se zákonem č. 104/2000 Sb. a Dohodou o delegování upravuje práva
a povinnosti mezi poskytovatelem a příjemcem:
- při poskytování finančních prostředků k účelu vymezenému touto Smlouvou
v návaznosti na Schvalovací protokol vydaný Řídícím orgánem dne 15. února 2018,
č.j. 96/2017-430-PPR/3, který tvoří Přílohu č. 1 této Smlouvy a je její nedílnou
součástí (dále jen „Schvalovací protokol“);
- při čerpání finančních prostředků;
- při kontrolní činnosti poskytovatele vůči příjemci při nakládání s poskytnutými
finančními prostředky.
Smlouva dále upravuje práva a povinnosti příjemce ve vztahu k Řídícímu orgánu a případně
i k dalším subjektům v souvislosti se správou a řízením prostředků OPD určených
k financování projektu schváleného ke spolufinancování v rámci OPD, které příjemce obdrží
na základě této Smlouvy.
2
Článek 4
Účel a výše poskytnutí finančních prostředků
A. Specifikace účelu:
A.1. Poskytovatel poskytuje na základě této Smlouvy finanční prostředky výlučně na
financování dále uvedeného projektu:
název projektu: Prodloužení trolejbusové trati v Trnové a
Ohrazenici
evidenční číslo projektu v MS2014+: CZ.04.1.40/0.0/0.0/16_022/0000136
prioritní osa: 1
specifický cíl: 1.4,
který byl schválen ke spolufinancování v rámci OPD v souladu s žádostí o podporu
z fondů Evropské unie v rámci OPD (dále jen „žádost o podporu“) a s případnými
doplňujícími podmínkami uvedenými ve Schvalovacím protokolu a v jeho příloze (dále
jen „Projekt“).
A.2. Finanční prostředky jsou poskytovány příjemci na Projekt na základě této Smlouvy
v návaznosti na Schvalovací protokol, v souladu s rozpočtem poskytovatele schváleným
vždy pro příslušný rok realizace Projektu.
B. Specifikace výše poskytovaných prostředků:
B.1. Poskytovatel poskytne na základě této Smlouvy příjemci k financování Projektu
specifikovaného v odst. A.1. po celou dobu jeho realizace (tj. od data zahájení realizace
Projektu uvedeného ve Schvalovacím protokolu do data proplacení poslední žádosti
o platbu příjemci u Projektu) ze svého rozpočtu finanční prostředky maximálně do výše:
25 724 591,09 Kč
(slovy: dvacetpětmilionůsedmsetdvacetčtyřitisícpětsetdevadesátjednakorunče-
skýchdevěthaléřů)
určené na předfinancování výdajů Projektu, které mají být kryty schváleným
příspěvkem z fondů Evropské unie, což představuje
podíl na financování (míra podpory) 85 % ve vztahu ke způsobilým výdajům Projektu.
Úhradu národního podílu na financování Projektu ve výši 15 % ve vztahu ke způsobilým
výdajům Projektu, tj. minimálně1 4 539 633,73 Kč i úhradu nezpůsobilých výdajů Projektu
je příjemce povinen zajistit z vlastních (jiných) zdrojů. Pokud výdaje Projektu, které mají
být kryty schváleným příspěvkem z fondů Evropské unie, nebudou proplaceny z prostředků
Evropské unie v plné výši, je příjemce povinen zajistit dofinancování Projektu z vlastních
(jiných) zdrojů.
1 V případě snížení celkových způsobilých výdajů Projektu bude výše finančních prostředků na financování
národního podílu upravena v návaznosti na výši procentuálního podílu národního financování na snížených
způsobilých výdajích Projektu.
3
B.2. V roce 2018 poskytne poskytovatel v souladu se svým rozpočtem pro rok 2018 příjemci
k financování Projektu specifikovaného v odst. A.1. finanční prostředky k financování
výdajů Projektu, které mají být kryty schváleným příspěvkem z fondů Evropské unie,
maximálně do výše: 25 724 591,09 Kč (slovy: dvacetpětmilionůsedmsetdvacetčtyřitisíc-
pětsetdevadesátjednakorunčeskýchdevěthaléřů)
B.3. Pro účely financování Projektu dle této Smlouvy se člení výdaje Projektu na:
- způsobilé výdaje, tj. výdaje přímo a výhradně spojené s realizací Projektu, které jsou
vynaložené na stanovený účel a v rámci období stanoveného Schvalovacím protokolem,
jsou v souladu s právními předpisy České republiky a s příslušnými předpisy Evropské
unie, příslušným metodickým pokynem Národního orgánu pro koordinaci (Metodický
pokyn pro způsobilost výdajů a jejich vykazování v programovém období 2014–2020)
a dalšími pravidly stanovenými v metodických pokynech Řídícího orgánu, zejména
s platnými Pravidly pro žadatele a příjemce zveřejňovanými na www.opd.cz (dále
jen „Pravidla pro žadatele a příjemce“), a specifikovanými ve „Výzvě k předkládání
žádostí o podporu“ (dále jen „Výzva“);
- nezpůsobilé výdaje, tj. výdaje Projektu, které nemohou být spolufinancovány
z příspěvku z Evropských fondů ve specifikaci uvedené v Pravidlech pro žadatele
a příjemce, ve „Výzvě“ a ve finančním rozpočtu Projektu, který tvoří přílohu žádosti o
podporu.
B.4. Poskytování finančních prostředků z rozpočtu poskytovatele pro financování Projektu
upravené touto Smlouvou bude v jednotlivých letech jeho realizace upraveno dodatkem
k této Smlouvě v souladu s rozpočtem poskytovatele schváleným pro příslušný rok
realizace Projektu. V dodatku bude obsažena specifikace výše finančních prostředků
poskytovaných v daném roce pro financování Projektu, které mají být kryty schváleným
příspěvkem z fondů Evropské unie, v návaznosti na schválený rozpočet poskytovatele
pro daný rozpočtový rok nebo v návaznosti na interní rozpočtové opatření (změnové
řízení) poskytovatele provedené s ohledem na případné změny v Projektu nebo
s ohledem na aktuální finanční potřeby Projektu ve vazbě na vlastní provádění Projektu
ve vztahu k uzavřeným smlouvám se zhotoviteli Projektu. V dodatku budou upraveny
i případné další podmínky financování Projektu, jejichž úprava bude aktuální a nezbytná
pro financování Projektu.
Článek 5
Harmonogram realizace Projektu
Financování Projektu dle této Smlouvy bude zajišťováno po celou dobu realizace Projektu,
přičemž se dobou realizace Projektu rozumí doba od data zahájení realizace Projektu do
konečného data způsobilosti výdajů realizovaného Projektu stanoveného v souladu s úpravou
uvedenou v Pravidlech pro žadatele a příjemce a ve „Výzvě k předkládání žádostí o podporu“.
Tato data jsou stanovena ve Schvalovacím protokolu.
Realizace Projektu bude probíhat na základě harmonogramu uvedeného v příloze
Schvalovacího protokolu. Data v harmonogramu odpovídají údajům ze schválené žádosti o
podporu. Data harmonogramu mohou být aktualizována bez vydání změnové specifikace
pouze v MS2014+ na základě žádosti o změnu předloženou příjemcem Řídícímu orgánu
prostřednictvím IS KP14+.
4
Článek 6
Prohlášení příjemce
Příjemce prohlašuje, že
- si zřídil a má u České národní banky (ČNB) otevřen účet č. xxxxxx/xxxx vedený v Kč
pro finanční prostředky určené k financování způsobilých výdajů Projektu a zavazuje
se, že veškeré způsobilé výdaje související s realizací Projektu financované
z finančních prostředků poskytnutých podle této Smlouvy i z vlastních (jiných zdrojů)
bude výlučně hradit prostřednictvím tohoto účtu2, pokud nebude dohodnuto jinak;
- má zajištěné z vlastních (jiných) zdrojů finanční prostředky k úhradě národního podílu
na financování Projektu ve vztahu ke způsobilým výdajům Projektu i na úhradu
nezpůsobilých výdajů Projektu.
Článek 7
Uvolňování finančních prostředků
1. Finanční prostředky určené na financování Projektu v souladu s touto Smlouvou
převádí poskytovatel ze svého účtu výhradně na účet příjemce specifikovaný v článku
6 této Smlouvy na základě žádosti o platbu předloženou příjemcem v souladu
s platným Metodickým pokynem finančních toků programů spolufinancovaných
z Evropských strukturálních fondů, Fondu soudržnosti a Evropského námořního
a rybářského fondu na programové období 2014–2020 (dále jen „MPFT“) a v souladu
s platnými Pravidly pro žadatele a příjemce a Pravidly pro financování z rozpočtu
Státního fondu dopravní infrastruktury zveřejněnými na www.sfd.cz. Žádost o platbu
musí být opatřena elektronickým podpisem osoby oprávněné za příjemce ve věci
žádosti o platbu jednat. S každou žádostí o platbu (s výjimkou pouze zálohových ex-
ante žádosti o platbu) předkládá příjemce průběžnou zprávu o realizaci Projektu
prostřednictvím IS KP2014+, jejíž schválení Řídícím orgánem je podmínkou pro
proplacení žádosti o platbu. Poslední žádost o platbu je příjemce povinen předložit
poskytovateli prostřednictvím IS KP2014+ nejpozději 30 kalendářních dnů před
konečným datem způsobilosti výdajů společně se Závěrečnou zprávou o realizaci
za celé období realizace Projektu, pokud v případě potřeby nebude s příjemcem
dohodnuto jinak.
2. Poskytovatel uvolňuje příjemci finanční prostředky poskytované touto Smlouvou
formou zúčtovatelných záloh na základě žádosti o platbu předloženou příjemcem.
Součástí každé žádosti o platbu, s výjimkou žádosti o platbu, na základě které je
příjemci proplacena první záloha, musí být průběžná zpráva o realizaci Projektu. První
záloha na financování Projektu může být příjemci poskytnuta maximálně ve výši 40 %
objemu finančních prostředků plánovaných v rozpočtu poskytovatele v daném
rozpočtovém roce pro předfinancování výdajů Projektu, které mají být kryty
schváleným příspěvkem z fondu Evropské unie. Až do výše celkového objemu
finančních prostředků plánovaných v rozpočtu poskytovatele v daném rozpočtovém
roce pro předfinancování podílu způsobilých výdajů Projektu, může být záloha
poskytnuta v případě, že příjemce uhradil veškeré způsobilé výdaje Projektu před
předložením žádosti o platbu. Poskytnutí každé další zálohy příjemci je podmíněno
2 Pro vyloučení pochybností se uvádí, že výdaje související s realizací Projektu, které příjemce vydal před
uzavřením této Smlouvy, a které budou příjemcem zpětně vyúčtovány v rámci ex-ante žádostí o platbu
nemusely být uhrazeny z účtu uvedeného v tomto článku Smlouvy.
5
předložením žádosti o platbu, ve které příjemce vyúčtovává předchozí poskytnutou
zálohu a zároveň může žádat o další zálohu maximálně do výše vyúčtovaných
finančních prostředků, a současně předložením průběžné zprávy o realizaci Projektu.
Vyúčtování zálohy musí být doloženo fakturami či jinými účetními doklady, a
současně předkládá příjemce i doklady o uhrazení faktur, u kterých byl zpětně
proplacen ze zálohově poskytnutých finančních prostředků podíl způsobilých výdajů
Projektu, které mají být kryty schváleným příspěvkem z fondu Evropské unie. Každá
následující záloha může být po schválení průběžné zprávy o realizaci Projektu
poskytnuta pouze do výše zúčtovaných finančních prostředků. Zúčtování zálohově
poskytnutých finančních prostředků musí být provedeno nejpozději do třech měsíců
ode dne jejich uvolnění na účet příjemce, u poslední zálohy poskytnuté v daném
rozpočtovém roce nejpozději se zúčtováním finančních prostředků poskytnutých
v daném rozpočtovém roce provedeným dle článku 8 část A) odst. A.14. této
Smlouvy. V případě, že příjemce nevyúčtuje poskytnuté zálohy v plné výši, vrací
v závěrečné žádosti o platbu nevyúčtovanou zálohu jako přeplatek.
3. Poskytovatel vždy provede kontrolu věcné a finanční správnosti žádosti o platbu
a u vyúčtovaných realizovaných plateb kontrolu oprávněnosti fakturace a oprávněnosti
zpětného proplacení podílu způsobilých výdajů Projektu, který příjemce uhradil
z vlastních (jiných) zdrojů, a který má být krytý schváleným příspěvkem z fondu
Evropské unie. Veškeré faktury a účetní doklady, které příjemce uhradil z
vlastních (jiných) finančních zdrojů, a následně u nich žádá zpětně proplatit podíl
způsobilých výdajů Projektu, který má být krytý příspěvkem z fondů Evropské
unie, a stejně tak i faktury a účetní doklady, které mají být hrazeny
z poskytnutých finančních prostředků, musí být dodavatelem označeny názvem
Projektu a jeho číslem uvedeným v MS2014+. V odůvodněných případech je
příjemci umožněno, aby doklady označil názvem a číslem Projektu sám před jejich
uplatněním v žádosti o platbu. Celková doba administrace žádosti o platbu od data
jejího obdržení poskytovatelem do data jejího schválení nepřekročí 40 pracovních dnů.
V případě zjištění, že žádost o platbu má vady nebo je neúplná, poskytovatel ji
prostřednictvím IS KP 2014+ vrátí příjemci a příjemce jí po opravě předloží
poskytovateli znovu. Po odstranění nedostatků a předložení opravené žádostí o platbu
poskytovateli prostřednictvím IS KP2014+ běží lhůta pro administraci žádosti o platbu
od data předložení opravené žádosti o platbu od začátku s tím, že celková doba
schvalování žádosti o platbu nesmí přesáhnout 90 dnů od data jejího předložení
poskytovateli. Na základě provedených kontrol a schválení průběžné zprávy
o realizaci Projektu, případně po provedení úprav dle článku 10 této Smlouvy
v návaznosti na kontrolní zjištění, schválí poskytovatel žádost o platbu a v návaznosti
na to uvolní na účet příjemce uvedený v článku 6 formou další zúčtovatelné zálohy
finanční prostředky k úhradě nákladů financovaného Projektu. Uvolnění finančních
prostředků na účet příjemce při dodržení výše uvedeného postupu bude uskutečněno
nejpozději do 10 pracovních dnů od data schválení žádosti o platbu. V téže lhůtě,
v případě, že příjemce neuhradil veškeré výdaje ještě před uzavřením této Smlouvy, je
příjemce povinen převést na tento účet i vlastní (jiné) prostředky ve výši odpovídající
národnímu podílu u prováděné platby a zašle o tom doklad poskytovateli. Zálohově
poskytnuté finanční prostředky může příjemce použít pouze k úhradě výdajů Projektu
v rozsahu, jak jsou uvedeny v článku 4 části B) této Smlouvy a v souladu s finančním
plánem Projektu.
4. Poskytovatel si vyhrazuje právo v mimořádných případech platby požadované
příjemcem pozastavit nebo upravit jejich výši. O pozastavení plateb nebo úpravě jejich
6
výše a důvodech jejich pozastavení nebo úpravy jejich výše poskytovatel písemně
informuje příjemce a Řídící orgán, který v případě potřeby rozhodne o délce
pozastavení plateb a/nebo jejich obnovení či o úpravě výši požadované platby.
Článek 8
Podmínky čerpání finančních prostředků
A) Práva a povinnosti příjemce:
A.1. Příjemce se zavazuje nakládat s poskytnutými finančními prostředky s péčí řádného
hospodáře, tj. zejména efektivně a hospodárně v souladu s účelem, ke kterému byly
poskytnuty.
A.2. Příjemce je povinen provádět úhradu veškerých výdajů Projektu financovaného podle
této Smlouvy prostřednictvím účtu uvedeného v článku 6 této Smlouvy3. Zálohově
poskytované finanční prostředky nemůže příjemce v rámci svého hospodaření použít
k jiným účelům, než ke kterým jsou určeny, a příjemce je povinen provést taková
opatření, aby tyto finanční prostředky nemohly být dotčeny výkonem práv třetích osob.
A.3. Příjemce se zavazuje čerpat z účtu uvedeného v článku 6 této Smlouvy z převedených
finančních prostředků poskytnutých podle této Smlouvy pouze takovou výši finančních
prostředků, která odpovídá podílu příspěvku z fondů EU u realizované platby a souhlasí
s výší vyfakturovaných nezbytně nutných nákladů, které byly účelně vynaložené při
realizaci Projektu.
A.4. Příjemce nesmí hradit z poskytnutých finančních prostředků poplatky za vedení
bankovního účtu a poplatky za provedené bankovní služby. Příjemce tímto souhlasí, aby
ČNB poskytovala průběžně poskytovateli informace o stavu finančních toků a o
zůstatku na účtu uvedeném v článku 6 této Smlouvy. Příjemce je povinen peněžité
plnění úrok nahrazující, pokud je dle zákonné úpravy poskytováno, připsané na účtu
uvedeném v článku 6 z finančních prostředků poskytnutých podle této Smlouvy převést
na účet poskytovatele č. xxxxxxx/xxxx v souvislosti s ročním vyúčtováním.
A.5. Příjemce je povinen vést o čerpání a užití finančních prostředků poskytnutých dle této
Smlouvy průkaznou samostatnou analytickou účetní evidenci podle kap. 3.5. MPFT
s vazbou k financovanému Projektu tak, aby bylo zřejmé čerpání a užití finančních
prostředků v souladu s touto Smlouvou a s účelem, ke kterému jsou poskytovány a aby
bylo možné vykázat zaúčtování účetních případů souvisejících s financováním Projektu
ve vztahu ke všem zdrojům podílejících se na financování Projektu. Příjemce musí být
schopen průkazně dokladovat dle relevantních nařízení Evropské unie při následných
kontrolách a auditech všechny účetní operace související s financováním Projektu
z prostředků fondů Evropské unie a zajistit jednoznačné přiřazení všech účetních
položek k Projektu. Při vedení účetní evidence je příjemce povinen postupovat
v souladu s platnými předpisy České republiky zejména podle zákona č. 563/1991 Sb.,
o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů.
A.6. Příjemce je povinen uchovávat účetní evidenci k Projektu vedenou dle odst. A.5.
a veškeré podklady, které souvisí s výdaji a audity Projektu, jako i další dokumentaci
související s realizací Projektu po dobu minimálně tří let od 1. ledna roku následujícího
po roce, kdy došlo k uzavření OPD 2014–2020, tj. minimálně do 31. 12. 2028, pokud
3 Pro vyloučení pochybností se uvádí, že výdaje související s realizací Projektu, které příjemce vydal před
uzavřením této Smlouvy a které budou příjemcem zpětně vyúčtovány v rámci ex-ante žádostí o platbu ,
nemusely být uhrazeny z účtu uvedeného v tomto článku Smlouvy.
7
v předpisech České republiky není stanovena pro konkrétní dokumenty lhůta pro
archivaci delší. Výslovně se sjednává, že příjemce je povinen uchovávat veškeré
originální dokumenty související s realizací zadávacích řízení na veřejné zakázky
k realizaci Projektu nejméně 10 let od finančního ukončení Projektu za předpokladu, že
lhůta archivace stanovena podle předchozí věty není lhůtou delší. V souladu s Pravidly
pro žadatele a příjemce bude Řídící orgán informovat příjemce po dokončení Projektu o
datu, kdy začíná běžet lhůta pro archivaci dokumentů.
A.7. Příjemce je povinen zajistit realizaci Projektu tak, aby byly naplněny indikátory
Projektu uvedené ve „Výzvě“, k jejichž splnění se příjemce zavázal jejich uvedením
a vyčíslením v žádosti o podporu. Závazné indikátory Projektu (indikátory povinné
k naplnění) jsou: Celková délka nových nebo modernizovaných linek metra,
tramvajových tratí nebo trolejbusových tratí.
A.8. Příjemce je povinen při zadávání veřejných zakázek na realizaci Projektu, u nichž je
finanční plnění zcela nebo zčásti hrazeno z finančních prostředků poskytovaných dle
této Smlouvy, postupovat podle platné právní úpravy pro zadávání veřejných zakázek.
Při zadávání těchto veřejných zakázek je příjemce povinen dodržovat předpisy
upravující regulérnost veřejné podpory, ochranu životního prostředí, rovnost žen a mužů
apod. Při zadávání veřejných zakázek na realizaci Projektu je příjemce dále povinen
vždy zajistit transparentnost, přiměřenost, nediskriminaci a rovné zacházení.
Při zadávání veřejných zakázek nespadajících pod působnost zákona č. 137/2006 Sb.,
o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZVZ“), u zakázek se
zahájením zadávacího řízení do 30. září 2016, nebo nespadajících pod působnost zákona
č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek, ve znění pozdějších předpisů (dále jen
„ZZVZ“) u zakázek se zahájením zadávacího řízení po 1. říjnu 2016, je příjemce
povinen se při zadávání zakázek řídit Pravidly pro žadatele a příjemce, vč. Metodického
pokynu pro oblast zadávání zakázek pro programové období 2014–2020, vydaného
Ministerstvem pro místní rozvoj (dále jen „MP“).
A.9. Příjemce se zavazuje, že se v souvislosti s financováním realizace Projektu podrobí
kontrolám ze strany Evropského účetního dvora, Evropské komise, Nejvyššího
kontrolního úřadu, Auditního orgánu, finančních orgánů, Platebního a certifikačního
orgánu, Řídícího orgánu a poskytovatele a dalších kontrolních orgánů dle předpisů
České republiky a předpisů Evropské unie4. V souvislosti s těmito kontrolami je
příjemce povinen poskytnout veškerou dokumentaci vztahující se k Projektu a umožnit
v souvislosti s výkonem této kontrolní činnosti pořizování kopií a výpisů dokladů ze
své účetní evidence a rovněž při výkonu kontroly i účinně spolupracovat. Příjemce se
zavazuje informovat poskytovatele o kontrolách a auditech provedených v souvislosti
s financovaným Projektem a zavazuje se na žádost poskytovatele poskytnout veškeré
informace o výsledcích a kontrolní protokoly z těchto kontrol a auditů.
A.10. Příjemce je povinen zasílat v průběhu realizace Projektu monitorovací zprávy –
průběžné zprávy o realizaci Projektu předkládané s každou žádostí o platbu a informace
o pokroku v realizaci Projektu (pouze ve specifických případech na vyžádání Řídícího
orgánu) zpracované v elektronické formě v IS KP2014+ v rozsahu a časových
intervalech stanovených v Metodickém pokynu pro monitorování implementace ESI
fondů v programovém období 2014–2020 a Metodickém pokynu procesů řízení a
4 Pro vyloučení pochybností se uvádí, že výkonem některého kontrolního oprávnění může být jedním
z oprávněných subjektů pověřen i třetí subjekt (např. supervizor).
8
monitorování ESI fondů v MS2014+ zveřejněných na www.opd.cz. S poslední žádostí
o platbu je příjemce povinen předložit Závěrečnou zprávu o realizaci za celé období
realizace Projektu.
A.11. Příjemce je povinen informovat veřejnost a další subjekty o příspěvku poskytnutém
Evropskou unií způsoby uvedenými v Pravidlech pro žadatele a příjemce a v platném
Metodickém pokynu pro publicitu a komunikaci ESI fondů v programovém období
2014–2020 zveřejněném na www.opd.cz a v souladu s tím je příjemce povinen uvádět
na těchto materiálech i logo poskytovatele pro projekty spolufinancované z OPD, které
je ke stažení k uvedenému účelu na www.sfdi.cz, a k jeho užití dává poskytovatel tímto
souhlas.
A.12. Příjemce je povinen u Projektu postupovat v souladu s všeobecnými standardy
Evropské unie, a dále v souladu s dalšími podmínkami stanovenými ve schváleném
OPD a ve „Výzvě“. Příjemce je dále povinen při realizaci Projektu a při čerpání
finančních prostředků pro Projekt poskytnutých na základě této Smlouvy dodržovat
zejména platné Pravidla pro žadatele a příjemce a další aktuálně platné metodiky a
pokyny vydané Řídícím orgánem pro příjemce prostředků z fondů Evropské unie
zveřejněné na www.opd.cz a platná Pravidla pro financování z rozpočtu Státního fondu
dopravní infrastruktury vydaná poskytovatelem a zveřejněná na www.sfdi.cz.
A.13. Příjemce souhlasí s tím, že identifikační údaje o něm, jako o příjemci finančních
prostředků poskytovatele, jsou uloženy v centrální evidenci vedené u poskytovatele.
Příjemce rovněž souhlasí se zveřejněním svého názvu, sídla, IČ, účelu a výše jemu
poskytnutých finančních prostředků dle této Smlouvy.
A.14. Příjemce se zavazuje provést za každý kalendářní rok, ve kterém byly poskytnuty
finanční prostředky pro Projekt, zúčtování poskytnutých finančních prostředků
čerpaných na základě této Smlouvy. Toto zúčtování je příjemce povinen předložit
poskytovateli v termínu stanoveném v metodickém pokynu poskytovatele. Rozsah a
forma zúčtování bude stanovena metodickým pokynem k zúčtování, vydaným
poskytovatelem pro každý kalendářní rok, který bude příjemci zaslán.
A.15. V případě, že bude z jakéhokoli důvodu předčasně ukončena realizace Projektu
financovaného z finančních prostředků poskytovaných dle této Smlouvy před jeho
dokončením, tj. před dosažením stanovených cílů, odstoupením příjemce od
schváleného Projektu, je příjemce povinen neprodleně, nejpozději do 15 kalendářních
dnů od dne, kdy došlo k odstoupení od schváleného Projektu, o této skutečnosti
poskytovatele písemně informovat a předložit mu zprávu o dosažených výsledcích
realizace Projektu, důvodech jeho ukončení a vrátit poskytovateli finanční prostředky,
které již byly na Projekt uvolněny podle této Smlouvy.
A.16. Příjemce se zavazuje, že nejméně po dobu 5 let počínaje od data, kdy Projekt nabyl
centrální stav „Projekt finančně ukončen ze strany Řídícího orgánu“ (tj. okamžik
schválení poslední žádosti o platbu/vyúčtování)“, nepřevede majetek nabytý
z poskytnutých finančních prostředků do vlastnictví třetích osob, ani jej jinak nezcizí,
s výjimkou vyvolaných investic, nebo převodů vyplývajících ze zákonných ustanovení,
nebo že k takovému nakládání s tímto majetkem dá souhlas Řídící orgán. I v těchto
případech je příjemce povinen zavázat nabyvatele tohoto majetku k zajištění jeho
udržitelnosti ve stejném rozsahu, jak pro příjemce vyplývá z tohoto ustanovení.
Příjemce po uvedenou dobu nezastaví tento majetek, ani jej nezatíží právy třetích osob
vyjma případů, kde toto zatížení vyplývá z platné právní úpravy. Současně je příjemce
povinen zajistit řádnou péči o tento majetek, aby majetek mohl být užíván k účelu, ke
kterému je určen. Příjemce může tento majetek pronajmout během výše uvedené doby
9
udržitelnosti Projektu pouze s předchozím písemným souhlasem Řídícího orgánu. Po
výše uvedenou dobu udržitelnosti Projektu je příjemce povinen předkládat za každý
uplynulý rok, vždy do 30 dnů po uplynutí každého roku, průběžnou zprávu o
udržitelnosti Projektu a po uplynutí této doby je příjemce povinen předložit Závěrečnou
zprávu o udržitelnosti Projektu. Závěrečnou zprávu o udržitelnosti Projektu předkládá
příjemce do 30 dnů po ukončení doby udržitelnosti Projektu v elektronické formě
zpracované v IS KP2014+.
A.17. V souladu s nařízením Evropského parlamentu a Rady č. 1303/2013, dále s Pravidly
pro žadatele a příjemce může být příjemci poskytovatelem uložena povinnost (na
základě výzvy Řídícího orgánu) vrátit část, případně i všechny prostředky poskytnuté
na základě čl. 4 odst. B.2 této Smlouvy v případě, že vytvoří příjmy, které nebyly
zohledněny v žádosti o podporu, resp. při vydání Schvalovacího protokolu.
A.18. V případě, že Evropská komise schvalující platby neuzná v plné výši náklady uhrazené
v rámci financování Projektu dle této Smlouvy a dotace z fondu Evropské unie pro
Projekt bude nižší, je příjemce povinen uhradit poskytovateli z vlastních (jiných) zdrojů
rozdíl mezi výši finančních prostředků poskytnutých na základě této Smlouvy
k předfinancování podílu výdajů Projektu, který měl být kryt prostředky z fondů
Evropské unie, a výši finančních prostředků skutečně poskytnutých pro Projekt z fondů
Evropské unie. Tento rozdíl se příjemce zavazuje poskytovateli uhradit ve lhůtě 15
pracovních dnů od dne doručení písemné výzvy k vrácení finančních prostředků
zaslané poskytovatelem, a to bankovním převodem finančních prostředků na účet
poskytovatele vedený u ČNB č. 9324001/0710 s uvedením variabilního a specifického
symbolu, se kterým mu byly finanční prostředky na financování Projektu dle této
Smlouvy poskytnuty. V případě prodlení s vrácením finančních prostředků je příjemce
povinen uhradit poskytovateli úroky z prodlení ve výši dle nařízení vlády
č. 351/2013Sb. z dlužné částky za každý den prodlení do zaplacení.
B) Práva a povinnosti poskytovatele:
B.1. Poskytovatel je povinen převádět poskytované finanční prostředky dle této Smlouvy
výlučně na účet příjemce uvedený v článku 6 v souladu s účelovým určením
poskytovaných finančních prostředků a v termínu stanoveném touto Smlouvou.
B.2. Poskytovatel je při poskytování finančních prostředků dle této Smlouvy vázán platnými
právními předpisy, Schvalovacím protokolem, podmínkami stanovenými v OPD, ve
„Výzvě k předkládání žádostí o podporu“, v platné MPFT a v pravidlech a v pokynech
stanovených Řídícím orgánem.
B.3. Poskytovatel je oprávněn v odůvodněných případech, o kterých písemně informuje
příjemce, pozastavit uvolňování finančních prostředků a neposkytnout další finanční
prostředky, pokud příjemce závažným způsobem poruší ustanovení této Smlouvy, např.
použije poskytnuté finanční prostředky k jinému účelu, než byly podle této Smlouvy
poskytnuty. V případě zjištění porušení Smlouvy nebo podmínek, za kterých byl
schválen příspěvek pro Projekt z fondů Evropské unie, je poskytovatel povinen na tuto
skutečnost příjemce upozornit a stanovit mu lhůtu ke zjednání nápravy v případech, kde
je zjednání nápravy možné a kde je porušení povinností postiženo dle článku 10 této
Smlouvy nižším odvodem za porušení rozpočtové kázně, či finanční opravou (dále také
společně jen „sankce“), než kolik činí celková výše poskytovaných finančních
prostředků a současně o tom písemně informuje Řídicí orgán a příslušný finanční úřad.
Při porušení povinností stanovených právním předpisem, nebo pokud příjemce
nedodržel účel, pro který mu byly finanční prostředky poskytnuty, nebo porušil jinou
10
podmínku, za které mu byly finanční prostředky poskytnuty a u které nebylo možné
zjednat nápravu, vyzve poskytovatel písemně příjemce, aby ve lhůtě, kterou mu
stanoví, vrátil finanční prostředky, kterých se porušení povinností týká, a současně
o tom informuje Řídicí orgán a příslušný finanční úřad. O zjednání nápravy nebo
o vrácení finančních prostředků tam, kde zjednání nápravy není možné, poskytovatel
neprodleně písemně informuje Řídicí orgán a příslušný finanční úřad. Pokud
ve stanovené lhůtě nebude náprava zjednána nebo nebudou vráceny finanční prostředky
v případě, kde je vrácení finančních prostředků požadováno, je poskytovatel oprávněn
pozastavit příjemci čerpání finančních prostředků a neposkytnout další finanční
prostředky a současně má poskytovatel právo od této Smlouvy odstoupit. V případě
poskytnutých finančních prostředků, které byly příjemcem prokazatelně neoprávněně
vyplacené nebo zadržené platí postupy uvedené v článku 10 Následky porušení
povinností vyplývajících z této Smlouvy.
B.4. Poskytovatel je oprávněn odstoupit od této Smlouvy také v případě, že se prokáže, že
údaje sdělené mu příjemcem a dokladující dodržení podmínek stanovených
poskytovatelem ve Smlouvě jsou zkreslené, nepravdivé nebo i přes předchozí
upozornění poskytovatele neúplné.
B.5. Poskytovatel je oprávněn odstoupit od této Smlouvy také v případě, že Řídící orgán
rozhodne o zrušení Schvalovacího protokolu, pokud se prokáže, že údaje uvedené
příjemcem v žádosti o podporu předložené Řídícímu orgánu, které vedly k vystavení
Schvalovacího protokolu, byly zkreslené, nepravdivé, neúplné či zavádějící.
B.6. Poskytovatel je povinen informovat příjemce o změnách metodik a pokynů, na které je
ve Smlouvě odkazováno, pokud tak neučiní Řídící orgán.
Článek 9
Kontrola nakládání s finančními prostředky
9.1 Příjemce se poskytovateli zavazuje k účinné spolupráci při výkonu kontroly
hospodárného, účelného a efektivního nakládání s poskytnutými finančními prostředky,
kontroly dodržování právních předpisů a příslušných metodických postupů, kontroly
zajištění ochrany poskytnutých finančních prostředků proti rizikům, nesrovnalostem
nebo jiným nedostatkům tak, aby kontrolním pracovníkům poskytovatele bylo
umožněno provedení kontroly v souladu s § 3 odst. 5 zákona č. 104/2000 Sb. Provedení
kontroly se bude řídit zákonem č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) a zákonem
č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů
(zákon o finanční kontrole), ve znění pozdějších předpisů, MPFT a Manuálem
pracovních postupů poskytovatele.
9.2 Při zjištění podezření na nesrovnalost (ve smyslu příslušných právních předpisů EU) při
čerpání finančních prostředků poskytovaných na základě této Smlouvy informuje
poskytovatel neprodleně o této skutečnosti Řídící orgán, který s ohledem na charakter
zjištěných nesrovnalostí rozhodne o dalším postupu. Současně je poskytovatel oprávněn
při zjištění nesrovnalostí ve vztahu k finančním prostředkům poskytnutým na
financování Projektu žádat vrácení poskytnutých finančních prostředků, pozastavit
jejich čerpání a činit další nezbytná opatření k zabezpečení předpokládané efektivnosti
a souladu financovaných činností s platnými předpisy a mezinárodními závazky.
9.3 Poskytovatel (a rovněž i ostatní subjekty uvedené v čl. 8 části A) odst. A.9. této
Smlouvy) je oprávněn v souvislosti s prováděnou kontrolou zjišťovat u příjemce
a u osob se smluvními závazky vůči příjemci veškeré údaje nezbytné pro tuto kontrolu.
11
Příjemce se zavazuje písemně deklarovat právo poskytovatele na zjišťování veškerých
podkladů a údajů nutných pro tuto kontrolu u osob se smluvními závazky vůči příjemci
ve smluvním vztahu mezi příjemcem a touto osobou v případech, kde smluvní vztah je
financován či spolufinancován z finančních prostředků poskytovaných na základě této
Smlouvy. Toto oprávnění je příjemce povinen zajistit stejným způsobem i pro ostatní
subjekty uvedené v čl. 8 části A) odst. A.9. této Smlouvy.
Článek 10
Následky porušení povinností vyplývajících z této Smlouvy
10.1.V případě, že finanční prostředky poskytnuté dle této Smlouvy nebudou užity na účel, na
který byly určeny, nebo příjemce poruší ve vztahu k poskytovaným finančním
prostředkům povinnosti stanovené právními předpisy, nebo příjemce poruší jiné
povinnosti vyplývající pro něj z této Smlouvy a na straně poskytovatele vznikne
podezření na nesrovnalost při čerpání finančních prostředků příjemcem spočívající
v podezření na porušení rozpočtové kázně, a nebude zjednána náprava nebo vrácené
nesrovnalostí dotčené poskytnuté finanční prostředky ve smyslu čl. 8 části B) odst. B.3.,
upozorní poskytovatel na tuto skutečnost Řídicí orgán, který rozhodne o dalším postupu.
10.2. Pokud se při podezření na nesrovnalost nebude postupovat podle čl. 8 části B) odst.
B.3. a šetřením se dojde k závěru, že došlo k porušení rozpočtové kázně, je Příjemce
povinen odvést veškeré prokazatelně neoprávněně vyplacené nebo zadržované finanční
prostředky poskytnuté dle této Smlouvy, a to včetně penále ve smyslu § 44a zákona č.
218/2000 Sb., rozpočtová pravidla, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „zákon č.
218/2000 Sb.“), v termínu stanoveném příslušným finančním úřadem prostřednictvím
tohoto finančního úřadu. Toto neplatí pro případy porušení rozpočtové kázně uvedené
v odst. 10.4. až 10.9. tohoto článku, ve kterých je v souladu s § 14 odst. 6 zákona č.
218/2000 Sb. stanoven odvod za porušení rozpočtové kázně (sankce) nižší, než je celková
částka poskytovaných finančních prostředků na Projekt dle této Smlouvy.
10.3. Méně závažná porušení povinností vyplývajících pro příjemce z této Smlouvy ve smyslu
§ 14 odst. 6 zákona č. 218/2000 Sb., budou (pokud nebude ve lhůtě stanovené Řídicím
orgánem či poskytovatelem zjednána náprava nebo vráceny finanční prostředky tam, kde
zjednání nápravy není možné) postižena nižším odvodem za porušení rozpočtové kázně
(sankcí), než kolik činí celková výše finančních prostředků poskytovaných pro Projekt.
Řídicí orgán v těchto případech společně s rozhodnutím o dalším postupu stanoví i
případnou výši odvodu za porušení rozpočtové kázně (sankci) v rámci sazeb uvedených
v odst. 10.4. až 10.9. Podle charakteru šetřením zjištěných porušení povinností se v těchto
případech stanoví odvod za porušení rozpočtové kázně (sankce) v rámci níže uvedených
procentních rozpětí, přičemž při stanovení konkrétní výše bude přihlédnuto zejména k
závažnosti porušení povinnosti a ke skutečnosti, zda se příjemce dopustil porušení
některé z definovaných povinností opakovaně. Při vícenásobném porušení povinností
bude odvod stanoven ve výši odpovídající horní hranici rozpětí. V případě, že
identifikované porušení povinnosti má pouze formální charakter bez případného
finančního dopadu, pak platí, že spodní hranice procentního rozpětí dosahuje hodnoty
nula.
10.4. Méně závažné porušení povinností stanovených touto Smlouvou je nedodržení
ustanovení:
- odst. A.10., čl. 8 – povinnost zasílání zpráv o realizaci a zpráv o udržitelnosti –
sankce 0,2 % – 3 % z celkové výše poskytovaných prostředků na Projekt;
12
- odst. A.12., čl. 8 – povinnost dodržovat metodiky a pokyny vydané Řídícím
orgánem pro příjemce prostředků – 0,1 % – 5 % z celkové výše poskytovaných
prostředků na Projekt;
- odst. 9.3., čl. 9, věta druhá – sankce 0,2 % – 2 % z celkové výše poskytovaných
prostředků na Projekt.
10.5 V případě porušení jiných povinností než jsou uvedeny v odst. 10.4. jsou stanoveny
tyto sankce:
- převedení poskytnutých prostředků na jiný než stanovený účet, ale pouze
v případě, kdy před stanovením sankce došlo k navrácení těchto prostředků zpět
na účet uvedený v čl. 6 této Smlouvy; jedná se však pouze o případy, kdy dosud
nedošlo k zařazení tohoto mylně provedeného výdaje do žádosti o platbu podané
příjemcem (obdobně pak v případě úhrady faktur z účtu uvedeného v čl. 6 této
Smlouvy včetně DPH, v případě, že není způsobilým výdajem, pokud dojde
následně k přesunu těchto prostředků zpět na účet uvedený v čl. 6 této Smlouvy)
– sankce 0,2 % – 3 % z částky, ve které byla porušena rozpočtová kázeň (tedy
z částky, která byla převedena na jiný než stanovený účet a byla na tento účet
navrácena),
- použití investičních prostředků na úhradu neinvestičních výdajů a naopak –
sankce 0,2 % – 5 % z částky, ve které byla porušena rozpočtová kázeň (tedy
z částky, která byla použita namísto investičních výdajů jako neinvestiční výdaj
či naopak).
10.6 V případě všech sankcí uvedených v odst. 10.4. a 10.5. platí, že u finančně
objemnějších projektů bude interval pro stanovení sankce snížen podle následujících
koeficientů (tzn., že krajní hodnoty intervalu budou vynásobeny koeficienty
uvedenými níže):
- u projektů s celkovými způsobilými výdaji (podle Schvalovacího protokolu)
vyššími než 50 mil. Kč a nižšími než 200 mil. Kč koeficientem 0,75;
- u projektů s celkovými způsobilými výdaji (podle Schvalovacího protokolu)
vyššími než 200 mil. Kč a nižšími než 1 mld. Kč koeficientem 0,5;
- u projektů s celkovými způsobilými výdaji (podle Schvalovacího protokolu)
vyššími než 1 mld. Kč koeficientem 0,25.
10.7 Příjemce je povinen zajistit publicitu projektu v souladu s Pravidly pro žadatele
a příjemce a Metodickým pokynem Publicita5. Sankce za porušení povinností v oblasti
publicity je vyměřena procentem z celkové částky podpory, a to ve výši 0,1 % – 1,2
%, maximálně však 1 000 000 Kč na Projekt za všechna zjištěná pochybení. Pokud
příjemce odstraní zjištěné nedostatky ve lhůtě stanovené poskytovatelem/jiným
kontrolním subjektem, nebude mu uložena žádná sankce.
10.8 Příjemce je povinen splnit stanovený indikátor uvedený v čl. 8 části A) odst. A.7. Pro
případ nesplnění této podmínky se stanovuje sankce v rozmezí 20 % – 100 %
z poskytnutých finančních prostředků na Projekt dle této Smlouvy.
10.9 V případě porušení povinností v důsledku porušení pravidel pro zadávání zakázek se
výše sankce řídí následujícími tabulkami:
5 Metodický pokyn pro publicitu a komunikaci Evropských strukturálních a investičních fondů v programovém
období 2014-2020 vydaný Ministerstvem pro místní rozvoj
13
Zakázky, kdy se na příjemce ve vztahu ke konkrétní zakázce vztahuje ZVZ nebo ZZVZ
Typ porušení Sankce
1. Neprovedení zadávacího řízení na výběr dodavatele, 100 % částky finančních
nebo uzavření smlouvy s dodavatelem, který se prostředků použitých na
neúčastnil zadávacího řízení financování předmětné
zakázky (ve výši porušení
rozpočtové kázně)
2. Rozdělení předmětu veřejné zakázky s důsledkem 25 % částky finančních
snížení předpokládané hodnoty pod finanční limity prostředků použitých na
stanovené v ZVZ/ZZVZ; v případě, že tento postup financování předmětné
vede až k zadání veřejné zakázky bez jakéhokoli zakázky
výběrového řízení, postupuje se dle výše uvedeného
bodu 1
3. Nedodržení povinnosti uveřejnit oznámení o 100 % částky finančních
zahájení zadávacího řízení (oznámení nebylo vůbec prostředků použitých na
zveřejněno) financování předmětné
zakázky (ve výši porušení
rozpočtové kázně)
4. Porušení jiných povinností týkajících se 25 % částky finančních
uveřejňování prostředků použitých na
financování předmětné
zakázky6
5. Porušení povinnosti specifikovat v zadávací 25 % částky finančních
dokumentaci a v oznámení o zahájení zadávacího prostředků použitých na
řízení kvalifikační předpoklady7/požadavky8 a financování předmětné
hodnotící kriteria v rozsahu požadovaném zakázky,
ZVZ/ZZVZ v méně závažných případech
5 % nebo 10 %
6. Nastavení kvalifikačních předpokladů7/požadavků8 25 % částky finančních
a hodnotících kriterií v rozporu se ZVZ/ZZVZ prostředků použitých na
financování předmětné
zakázky,
v méně závažných případech
5 % nebo 10 %
7. Porušení povinnosti stanovit předmět veřejné 25 % částky finančních
zakázky nediskriminačním způsobem, nebo prostředků použitých na
nedostatečné definování předmětu veřejné zakázky financování předmětné
v oznámení/výzvě o zahájení zadávacího řízení, zakázky,
nebo v zadávací dokumentaci v méně závažných případech
5 % nebo 10 %
8. Nedodržení povinnosti zadat veřejnou zakázku 25 % částky finančních
v souladu s uveřejněnými kvalifikačními prostředků použitých na
předpoklady7/požadavky8, hodnotícími kritérii nebo financování předmětné
se zadávací dokumentací zakázky,
v méně závažných případech
6 V případě, že identifikované porušení pravidel pro zadávání zakázek má pouze formální charakter bez
případného finančního dopadu, pak platí, že spodní hranice procentního rozpětí dosahuje hodnoty nula
7 V režimu ZVZ
8 V režimu ZZVZ
14
5 % nebo 10 %
9. Nezákonné vyjednávání o nabídkách 25 % částky finančních
prostředků použitých na
financování předmětné
zakázky,
v méně závažných případech
5 % nebo 10 %
10. Porušení povinnosti ustanovení hodnotící komise 25 % částky finančních
pro posouzení a hodnocení nabídek7 prostředků použitých na
financování předmětné
zakázky
11. Porušení pravidel stanovených ZVZ/ZZVZ pro 5 % částky finančních
složení nebo jednání hodnotící komise pro prostředků použitých na
posouzení a hodnocení nabídek7/komise pro financování předmětné
hodnocení nabídek8 zakázky
12. Uzavření smlouvy s uchazečem, který měl být dle 25 % částky finančních
ZVZ/ZZVZ vyloučen ze zadávacího řízení prostředků použitých na
financování předmětné
zakázky
13. Nezákonné vyloučení zájemce/uchazeče ze 25 % částky finančních
zadávacího řízení prostředků použitých na
financování předmětné
zakázky,
v méně závažných případech
5 % nebo 10 %
14. Nezákonné použití jednacího řízení bez uveřejnění 100 % částky finančních
prostředků použitých na
financování předmětné
zakázky
15. V případě veřejných zakázek zadaných v jednacím 100 % částky finančních
řízení bez uveřejnění nebylo postupováno v souladu prostředků použitých na
se ZVZ, např.: financování předmětné
-absence krajně naléhavého případu; dodatečné veřejné zakázky
- absence technických či uměleckých (dodatečných veřejných
důvodů; zakázek)
- absence důvodu ochrany výhradních práv V případě, že celková hodnota
(důvodů vyplývajících ze zvláštního dodatečných veřejných
právního předpisu); zakázek zadaných bez
- absence okolností, které zadavatel jednající zadávacího řízení nedosáhne
s náležitou péčí nemohl předvídat; finančního limitu stanoveného
- absence nezbytnosti pro provedení prováděcím předpisem pro
původních stavebních prací (poskytnutí nadlimitní veřejnou zakázku
původních služeb). ani 50 % hodnoty hlavní
V případě veřejných zakázek zadaných v jednacím zakázky, je možné snížit
řízení bez uveřejnění nebylo postupováno v souladu sankci na 25 % částky
se ZZVZ, např.: finančních prostředků
- absence krajně naléhavé okolnosti; použitých na financování
- absence jedinečného uměleckého díla nebo předmětných dodatečných
výkonu; veřejných zakázek
- absence důvodů ochrany výhradních práv
15
včetně práv duševního vlastnictví;
- absence technických důvodů, pro které
neexistuje hospodářská soutěž.
16. V případě veřejných zakázek zadaných v jednacím 100 % částky finančních
řízení bez uveřejnění na dodatečné7 stavební práce a prostředků použitých na
služby7, změny závazků ze smlouvy na veřejnou financování předmětného
zakázku dle § 2228 nedodržení povinnosti zajistit, že plnění dle:
celkový rozsah dodatečných prací nebo změny a) § 222 odst. 4 ZZVZ
závazků u stavebních prací nebo služeb nepřekročí nebo
limity stanovené § 222 ZZVZ ceny původní veřejné b) § 222 odst. 5 a 6 ZZVZ9
zakázky převyšující 50 % ceny
původní veřejné zakázky
a 25 % částky finančních
prostředků použitých na
financování předmětného
plnění dle § 222 odst. 5 a 6
ZZVZ převyšující 30 % a
dosahující max. 50 % ceny
původní veřejné zakázky10
17. Změna závazků v rozporu s ustanovením § 222 odst. 25 % částky finančních
2 nebo 7 ZZVZ prostředků použitých na
financování plnění původní
zakázky a 100 % částky
finančních prostředků
použitých na financování
dodatečného plnění
vyplývajícího z podstatných
změn prvků zakázky.
18. Střet zájmů potvrzený příslušným soudním nebo 100 % částky finančních
správním orgánem, a to buď u příjemce nebo u prostředků použitých na
zadavatele. financování předmětné
zakázky
19. Jiné závažné, výše výslovně neuvedené porušení 25 % částky finančních
pravidel pro zadávání veřejných zakázek, jestliže prostředků použitých na
mělo či mohlo mít vliv na výběr na nejvhodnější financování předmětné
nabídky11 zakázky
20. Ostatní méně závažná porušení výše výslovně 5 % částky finančních
neuvedených povinností vyplývajících ze prostředků použitých na
ZVZ/ZZVZ12 financování předmětné
zakázky
Zakázky, kdy se na příjemce ve vztahu ke konkrétní zakázce nevztahuje ZVZ ani
9 Změny plnění počítány dle § 222 odst. 5 a 6 ZZVZ
10 Změny plnění počítány dle § 222 odst. 9 ZZVZ.
11 V případě, že identifikované porušení pravidel pro zadávání zakázek má pouze formální charakter bez
případného finančního dopadu, pak platí, že spodní hranice procentního rozpětí dosahuje hodnoty nula.
12 V případě, že identifikované porušení pravidel pro zadávání zakázek má pouze formální charakter bez
případného finančního dopadu, pak platí, že spodní hranice procentního rozpětí dosahuje hodnoty nula.
16
ZZVZ. Popis porušení Sankce
Č. Typ porušení Zakázka byla zadána, aniž by bylo 100 %
1. Neuveřejnění nebo uveřejněno nebo odesláno oznámení min. 25 % pokud byla
výběrového řízení dle bodu 7.2.1 MP dodržena určitá míra
neodeslání oznámení uveřejnění
výběrového řízení 100 %
min. 25 % s ohledem
2. Umělé rozdělení Předmět zakázky je rozdělen tak, aby na závažnost porušení
předmětu došlo ke snížení předpokládané
zakázky hodnoty pod limity stanovené v odst. min. 25 %, pokud je
6.4 MP a jeho zadání v mírnějším délka lhůty kratší
3. Nedodržení režimu, než je stanoven pro předmět alespoň o 50 % její
minimální délky zakázky před jejím rozdělením podle délky stanovené MP,
lhůty pro podání odst. 7.2.1. MP. min. 10 %, pokud je
nabídek Lhůty pro podání nabídek byly nižší délka lhůty kratší
než lhůty uvedené v odst. 7.3.2 MP. alespoň o 30 % její
délky stanovené MP,
4. Nedostatečná doba Doba k tomu, aby si dodavatelé 2 - 5 %, v případě
jiného zkrácení lhůty
k opatření zadávacích opatřili zadávací podmínky, je příliš pro podání nabídek
min. 25 %, je-li doba
podmínek krátká a vytváří tak neodůvodněnou do kdy si dodavatelé
musí opatřit zadávací
překážku pro otevření zakázky podmínky, kratší
alespoň o 50 % lhůty
hospodářské soutěži (porušení odst. pro doručení nabídek,
min. 10 %, je-li doba
7.2 a 7.3 MP). do kdy si dodavatelé
musí opatřit zadávací
5. Neuveřejnění Došlo k prodloužení lhůty pro podání podmínky, kratší než
60 % lhůty pro
informací o nabídek, ale toto prodloužení nebylo doručení nabídek,
min. 5 %, je-li doba
prodloužení lhůty pro uveřejněno stejným způsobem, jakým do kdy si dodavatelé
musí opatřit zadávací
podání nabídek bylo zahájeno výběrové řízení podmínky, kratší než
80 % lhůty pro
(porušení odst. 7.2 a 7.3 MP). doručení nabídek.
min. 10 %
6. Neuvedení Hodnotící kritéria, případně jejich min. 5 % s ohledem
na závažnost porušení
hodnotících podrobná specifikace nejsou uvedeny
min. 25 %
kritérií v zadávacích v zadávacích podmínkách (porušení min. 10 nebo 5 %
pokud byla hodnotící
17
podmínkách odst. 7.2.1 písm. f) MP). kritéria v zadávacích
podmínkách uvedena,
ale nedostatečně
podrobně popsána
7. Diskriminační Stanovení diskriminačních min. 25 %
kvalifikační kvalifikačních požadavků v rozporu min. 10 % nebo 5 % s
požadavky s čl. 7.2.2 MP. ohledem na závažnost
Například: porušení
- Povinnost mít provozovnu
nebo zástupce v dané zemi nebo
regionu;
- Povinnost uchazečů, mít
zkušenosti v dané zemi nebo regionu;
Stanovení kvalifikačních
předpokladů, které neodpovídají
předmětu zadávané zakázky.
8. Hodnotící kritéria Stanovení hodnotících kritérií, která min. 25 %
stanovená v rozporu nevyjadřují vztah užitné hodnoty a min. 10 % nebo 5 % s
se zásadami odst. ceny, tedy v rozporu s odst. 8.3.9 MP ohledem na závažnost
6.1.1 MP porušení
9. Diskriminační Předmět zakázky je v zadávacích min. 25 %
vymezení podmínkách vymezen příliš min. 10 % nebo 5 % s
předmětu konkrétně, tak že není zajištěn rovný ohledem na závažnost
zakázky přístup k jednotlivým dodavatelům, porušení
resp. někteří dodavatelé jsou takto
vymezeným předmětem zakázky
zvýhodněni (porušení odst. 7.2.3 a
7.2.4 MP).
10. Nedostatečné Předmět zakázky je v zadávacích min. 10 %
vymezení podmínkách vymezen nedostatečně, min. 5 % s ohledem
předmětu tak že zadávací podmínky neobsahují na závažnost porušení
zakázky veškeré informace podstatné pro
zpracování nabídky (porušení odst.
7.2.1 písm. e) MP.
Posouzení a hodnocení nabídek
Č. Typ porušení Popis porušení Sankce
min. 25 %
11. Změna kvalifikačních Kvalifikační požadavky byly min. 10 % nebo 5 %
s ohledem na
požadavků po změněny ve fázi posouzení závažnost porušení
otevření obálek s kvalifikace, což má vliv na splnění min. 25 %
nabídkami kvalifikace jednotlivými dodavateli
(nesplnění kvalifikace dodavateli,
kteří by ji dle zadávacích podmínek
splňovali nebo splnění kvalifikace
dodavateli, kteří by ji dle zadávacích
podmínek nesplňovali), porušení
odst. 6.1.1 ve spojení s odst. 7.2.2
MP.
12. Hodnocení nabídek Při hodnocení nabídek byla použita
18
podle jiných kritérií jiná kritéria hodnocení (případně min. 10 % nebo 5 %
hodnocení, než byla jejich váhy), než byla uvedena v s ohledem na
uvedena v zadávacích zadávacích podmínkách a tato závažnost porušení
podmínkách skutečnost měla vliv na výběr
nejvhodnější nabídky, porušení odst.
6.1.1 ve spojení s odst. 8.3.9 MP.
13. Netransparentní Protokol o posouzení a hodnocení min. 25 %
posouzení nabídek neexistuje nebo neobsahuje min. 10 % nebo 5 %
a/nebo všechny náležitosti vyžadované s ohledem na
hodnocení v odst. 8.1.2 MP. závažnost porušení
nabídek
14. Podstatná Zadavatel v rámci jednání o min. 25 %
změna nabídkách podstatně změní zadávací min. 10 % nebo 5 %
zadávacích podmínky v rozporu s odst. 7.4.3 MP. s ohledem na
podmínek závažnost porušení
15. Zvýhodnění některého V průběhu lhůty pro podání nabídek min. 25 %
dodavatele nebo nebo při jednání s dodavateli jsou min. 10 % nebo 5 %
některých dodavatelů některému dodavateli nebo některým s ohledem na
dodavatelům poskytnuty informace, závažnost porušení
které nejsou poskytnuty jiným.
Případně je některý dodavatel nebo
někteří dodavatelé jiným způsobem
zvýhodněni a tyto skutečnosti mají
vliv/mohou mít vliv na výběr
nejvhodnější nabídky (porušení odst.
16. Změna nabídky 6.1.1 ve spojení s odst. 7.4 MP). min. 25 %
během hodnocení Zadavatel umožní účastníkovi, aby
upravil svou nabídku během min. 10 % nebo 5 %
hodnocení nabídek (porušení odst. s ohledem na
závažnost porušení
6.1 MP).
17. Odmítnutí mimořádně Nabídková cena se zdá být min. 25 %
nízkých nabídek min. 10 % nebo 5 %
mimořádně nízká v poměru
k výrobkům, stavebním pracím nebo s ohledem na
službám, zadavatel však tyto nabídky závažnost porušení
vyřadí, aniž by nejdříve písemně
požádal o upřesnění základních prvků
nabídky, které považuje za důležité
18. Střet zájmů (porušení odst. 8.3.7 MP).
Zadání zakázky v rozporu s odst. 6.5 100 %
MP.
19
Plnění zakázky Popis porušení Sankce
Č. Typ porušení Podstatná změna smlouvy na plnění 100 % z hodnoty
19. Podstatná změna zakázky (definována v odst. 9.2.1 dodatečných zakázek
MP), která by mohla mít vliv na vyplývajících z
smlouvy na plnění výběr nejvhodnější nabídky. podstatné změny
zakázky smlouvy a min. 25 %
Snížení rozsahu smlouvy na plnění ze smluvní ceny
20. Snížení rozsahu zakázky provedením podstatné původní zakázky
smlouvy na plnění změny smlouvy (definována v odst. min. 25 % ze smluvní
zakázky 9.2.1 MP), které by mohlo mít vliv na ceny po jejím snížení
výběr nejvhodnější nabídky.
21. Zadání dodatečných Původní zakázka byla zadána v 100 % z hodnoty
stavebních prací / souladu s MP, ale dodatečné zakázky dodatečných zakázek
služeb / dodávek bez byly zadány v rozporu s odst. 9.2.1 min. 25 % v případě,
důvodu dle MP MP. kdy dodatečné
zakázky nepřekročí
22. Zadání dodatečných Původní zakázka byla zadána v 50% hodnoty původní
stavebních prací souladu s MP, ale dodatečné stavební zakázky
nebo služeb ve práce nebo služby byly zadány v 100 % z částky
vyšším rozsahu než objemu vyšším než 50 % původní přesahující 50 % ceny
50% původní zakázky, tedy v rozporu s odst. 9.2.1 původní zakázky
zakázky MP).
Jiné porušení MP Jiné porušení MP výše neuvedené, min. 25 % nebo min.
23. Jiné porušení výše které mělo nebo mohlo mít vliv na 1% s ohledem na
výběr nejvhodnější nabídky6 závažnost porušení.
neuvedené
Jiná porušení MP výše neuvedená, která neměla, resp. nemohla mít vliv na výběr
nejvhodnější nabídky, nezakládají žádné sankce. Při uplatňování sankcí se postupuje
obecně dle odst. 11.1 MP.
Sazby sankcí pro zakázky, kdy se na příjemce ve vztahu ke konkrétní zakázce
nevztahuje ZVZ, (u zakázek se zahájením zadávacího řízení do 30. září 2016) resp.
ZZVZ (u zakázek se zahájením zadávacího řízení po 1. říjnu 2016), uvedené v tabulce
výše, se uplatní na finanční prostředky použité nebo určené k úhradě výdajů v rámci
zakázky, u které bylo porušení povinností či pravidel zjištěno, pokud není v tabulce u
konkrétní sankce uvedeno jinak. Vyskytne-li se v jednom výběrovém řízení více
20
porušení povinností či pravidel, sazby sankcí se nesčítají, ale při rozhodování o sazbě
sankce se vezme v úvahu sankce s nejvyšší.
10.10 Pokud bude zjištěno kontrolou provedenou poskytovatelem, že příjemce porušil
povinnosti stanovené ve Smlouvě nebo právními předpisy před tím, než mu byly
finanční prostředky uvolněny, informuje poskytovatel o této skutečnosti Řídicí orgán a
současně může rozhodnout o provedení finanční opravy u poskytovaných finančních
prostředků v rozsahu sankcí uvedených v odst. 10.4 až 10.9. tohoto článku podle toho,
k jakému konkrétnímu porušení povinnosti ze strany příjemce došlo. Pokud Řídicí
orgán potvrdí finanční opravu, nebo upraví výši této finanční opravy v návaznosti na
případná vlastní či jiná zjištění, poskytovatel nevyplatí příjemci touto finanční opravou
dotčenou částku poskytovaných finančních prostředků. O provedení těchto sankčních
opatření poskytovatel bezodkladně příjemce písemně informuje. Proti provedeným
sankčním opatřením může příjemce podat poskytovateli námitky ve lhůtě 15 dnů od
doručení písemného oznámení o sankčních opatřeních, není-li poskytovatelem
v oznámení stanoveno jinak. Poskytovatel si vyžádá k podaným námitkám příjemce
stanovisko Řídicího orgánu. Na základě stanoviska Řídicího orgánu k podaným
námitkám rozhoduje o podaných námitkách příjemce a o oprávněnosti provedených
sankčních opatření ředitel SFDI. Proti rozhodnutí o námitkách se nelze odvolat. O
provedených sankčních opatřeních a o rozhodnutí o námitkách poskytovatel následně
bez zbytečného odkladu písemně informuje Řídicí orgán a příslušný finanční úřad.
Článek 11
Ostatní ujednání
11.1. Finanční prostředky poskytované podle této Smlouvy mají ve smyslu zákona
č. 586/1992 Sb., o dani z příjmu, ve znění pozdějších předpisů, charakter dotace
a o jejich výši se pro účely odpisů snižuje u Projektu vstupní cena hmotného majetku,
k jehož pořízení byly tyto finanční prostředky použity.
Článek 12
Závěrečná ujednání
12.1. Tato Smlouva nabývá platnosti dnem jejího podpisu poslední smluvní stranou a
účinnosti dnem jejího zveřejnění prostřednictvím registru smluv. Smlouva je uzavírána
na celou dobu realizace a finančního vypořádání Projektu Tím nejsou dotčena
ustanovení Smlouvy, která svou úpravou přesahují uvedený časový rámec.
12.2. Smlouva má jednu přílohu:
Příloha č. 1: Schvalovací protokol.
12.3. Veškeré změny a doplňky této Smlouvy mohou být činěny formou číslovaných
písemných dodatků ke Smlouvě, které nabývají účinnosti datem zveřejnění dodatku
prostřednictvím registru smluv.
12.4. Práva a povinnosti touto Smlouvou neupravené se řídí ustanoveními Občanského
zákoníku a dalšími platnými právními předpisy ČR.
12.5. Smluvní strany prohlašují, že tato Smlouva byla sepsána na základě jejich svobodné,
vážné, omylu prosté a pravé vůle a že se řádně seznámily s textem této Smlouvy
21
a neshledávají v něm žádných vad. Na důkaz toho připojují své podpisy pod text této
Smlouvy
12.6. Obě smluvní strany se zavazují neprodleně informovat druhou stranu o všech
závažných skutečnostech, které by zakládaly jakoukoliv změnu tohoto smluvního
vztahu.
12.7. Smluvní strany výslovně prohlašují, že obsah Smlouvy není předmětem utajení a že
souhlasí se zveřejněním Smlouvy a jejích případných dodatků na www.sfdi.cz bez
stanovení dalších podmínek. Poskytovatel zajistí zveřejnění Smlouvy a jejich dodatků
prostřednictvím registru smluv v souladu se zákonem č. 340/2015 Sb., o zvláštních
podmínkách účinnosti některých smluv, uveřejňování těchto smluv a o registru smluv
(zákon o registru smluv).
12.8. Smlouva je vyhotovena v sedmi stejnopisech s tím, že příjemci náleží dvě její
vyhotovení, poskytovateli tři vyhotovení a Řídící orgán obdrží dva stejnopisy
Smlouvy.
V Praze dne V Pardubicích dne
…………………………………… ……………………………………
Ing. Zbyněk Hořelica Ing. Tomáš Pelikán
ředitel místopředseda představenstva
Státní fond dopravní infrastruktury Dopravní podnik města Pardubic a.s.
22
